[中国，北京] 10月31日，BSI为中国工商银行认证的ISO 37301《合规管理体系》全球颁证仪式在北京举行，来自香港、纽约、伦敦、迪拜的工商银行境外机构和BSI驻地代表以线上形式共同参与和见证了这场盛大的颁证仪式。工商银行总行及下属4家境外机构荣获BSI颁发的ISO 37301合规管理体系认证证书，这是BSI颁发的金融行业中国首例、全球首批的ISO 37301合规管理体系认证证书。
全球颁证仪式合影
国际营商环境正迎来百年不遇之大变局，全球经济、贸易及各种合作关系的复杂多变，因而“合规”已成为各主要经济体、行业监管和企业经营的重要议题。
作为WTO的技术合作伙伴，ISO积极推进全球统一和一致的合规管理体系标准化工作。在ISO框架下，BSI与包括中国标准院在内的全球专家密切合作，于2016年成功推动成立ISO/TC309 “组织治理 技术委员会”,并担任技术委员会秘书处职责，推动了组织治理ISO 37000、合规管理ISO 37301、反商业贿赂ISO 37001等系列相关标准的立项、开发以及全球应用、和良好实践的融合。
ISO 37301合规管理体系标准自2021年4月颁布以来，无论是在中国还是国际上，均受到广泛关注，不仅因为这份标准为企业规范和强化自身合规管理提供系统化方法，也为监管和司法机构采信组织的合规整改计划、合规管理体系实践提供参考依据，同时也是第一部用于合格评定的国际合规管理体系标准，对于推动全球合规管理发展具有深远影响和意义。ISO 37301在今年十月已被我国等同采用为推荐性国家标准GB/T 35770.
工商银行境外合规管理体系(OCM)的ISO 37301国际标准认证工作自2022年7月初开始，历经近三个月时间，认证范围覆盖了工商银行总行和包括工银亚洲、工银美国、工银伦敦和迪拜分行在内的四家境外机构的相关合规管理活动，包括反洗钱与反恐怖融资等8大合规领域、公司金融等10大业务领域。此次认证活动不仅使BSI见证了工商银行作为金融行业翘楚在合规管理体系建设方面的卓越表现，也为认证行业提供了一个对标新版合规管理体系标准的应用实践和审核示例，还为后续不同行业的企事业组织申请ISO 37301:2021合规管理体系标准认证和审核实施奠定了良好的基础。
图左：BSI标准应用方案副总裁张乐;图右：中国工商银行总行内控合规部副总经理罗丽军
全球颁证仪式合影
工商银行总行内控合规部总经理吴翔江表示：工商银行总行及下属4家境外机构的境外合规管理体系(OCM)通过ISO 37301:2021国际标准认证，是工商银行国际化经营中的标志性事件，寓意着工商银行境外合规管理迈上了新台阶。取得认证证书，标志着工商银行境外合规管理达到了国际标准水平，为构建主动前瞻、全面有效的集团合规管理体系(GCM)打好了坚实的基础。下一步，工商银行将围绕“十四五”时期发展战略规划及国际化发展战略，持续深化境外合规管理长效机制建设，全面提升合规风险管控水平，坚决守住不发生重大合规风险事件底线，不断巩固依法合规经营的行业形象。工商银行也将进一步积极争做同业最佳实践，从行业追随者、到贡献者、再到引领者，向着树立行业标杆持续努力，不仅让工行了解世界，也让世界更好的了解工行。
BSI亚太区董事总经理林劲先生特别感谢工商银行总行及境外机构对BSI的信任。合规管理体系从建立到认证的过程需要各部门大量人员的紧密配合，BSI的审核服务保障团队对工商银行合规治理组织结构、体系策划和运行控制以及“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化、合规信息化建设、合规绩效管理等印象深刻。
BSI 大中华区董事总经理张翼翔表示：作为全球率先对标ISO 37301的金融机构，中国工商银行主动拥抱国际标准，充分表明了总行和分支机构管理层对自身合规管理水平提升的高度重视以及与国际全面接轨的决心，彰显了各级领导层的远见卓识与国际化视野，也进一步传递了工行锐意进取的创新精神，并确保了工行在服务社会、追求卓越、创新发展方面继续成为同行业中新的典范。在此次与工商银行牵手合作中，两个机构共同理解和学习，推进无论是本地团队还是海外国际团队对于标准应用的良好共识，无论对于金融行业还是标准认证机构都是国际标准应用领域的一项创新型突破和里程碑事件。
ISO 37301:2021《合规管理体系 – 要求与实施指南》是ISO于2021年4月发布的国际标准，为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法，它采用PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，基于合规治理原则为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套框架要求和实施指南。该标准由ISO组织超过75%的会员包括中国和英国投票通过，具有国际通用性，适用于所有规模的组织治理。
BSI 在标准的创建、解读、应用指导以及基于标准的管理体系建设与评价方面有着非常突出的专业优势，助力企业提升合规管理能力，为企业合规稳健经营保驾护航。
标准延伸阅读
ISO 37301《合规管理体系 – 要求与实施指南》是ISO/TC 309 “组织治理 技术委员会”于2021年4月发布的A类国际标准，是组织治理国际标准族的重要一环。为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求，提升各类组织合规管理能力，促进国际贸易、交流与合作，国际标准化组织ISO于2018年11月启动了ISO 37301的制定工作，由ISO/TC309 “组织治理 技术委员会”负责编制，秘书处设立在BSI，来自BSI的Mike Henigan先生担任Committee Manager。ISO基于最新的合规管理实践，修订并代替ISO 19600:2014《合规管理体系指南》。
中国标准化院作为ISO/TC 309国内技术对口副组长单位，北京大成律师事务所、中建科技集团、中国工商出版社、深圳市标准技术研究院等相关单位的专家参与了标准制定，为本标准贡献了中国理论和最佳实践。
ISO 37301为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法
它采用PDCA(Plan, Do, Check, Act)理念，完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，并基于合规治理原则为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。
它为监管机构和司法机构采信组织的合规整改计划、合规管理体系实践提供参考依据
监管机构和司法机构在对组织违反相关法律的行为作出处罚时，可以将组织的合规管理体系运行情况作为衡量处罚力度的一个考量因素。
其为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流与合作提供了通用规则
各类组织可以通过声明符合ISO 37301或者获得依据ISO 37301进行认证的方式，在相关方之间传递信任，进而为贸易、交流与合作提供便利。
成立于于1901年，作为全球第一家国家标准制定机构和著名的大型国际认证培训机构，BSI集团将进一步深化在标准研发领域及培训认证工作的投入，提供各类涵盖产品责任、消费者权益保护、信息安全，隐私安全以及包含绿色金融、低碳发展在内的各类可持续发展，ESG相关的认证解决方案，将持续为中国企业出海及国际化发展进程中，搭建更强有力的沟通平台，发挥BSI所倡导的“依托标准的舞台，传递良好实践，践行标准从企业中来，应用到企业中去”的基本信念，也为中国企业在国际化经营中讲好中国故事保驾护航。
