案例摘要:
审核市政燃气管道施工项目部，巡视施工现场工程处于城镇各小区、街道、道路交叉等路段，地下各管线多，如：电力、燃气、通信等，项目部进行管槽土方开挖时遇到地下煤气管道....，未编写《地下管线防护措施专项方案》，形成不符合项;受审核方对本项不符合项理解，认识到其重要性，对发生的不符合项通过对相关原因分析、培训教育、制定针对性的纠正措施、实施纠正，对工程实施更规范的管理。
一、案例背景
推荐机构：北京大陆航星质量认证中心股份有限公司
推 荐 人：张 洁
受审核单位：陕西佐鑫建设工程有限公司
认证领域：质量、建工、环境、职业健康安全体系
审核依据：
E:GB/T24001-2016/ISO14001:2015
S:GB/T45001-2020/ISO45001:2018
Q:GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
J：GB/T 50430-2017
审核范围：QJES:市政公用工程、机电工程的施工(资质范围内)
审核类型：QES:监一 暂停恢复
审核时间：2020-11-01至2020-11-03
审核人员： 组长：A 张 洁
组员：B 刘 健
二、审核准备
组长依据《审核计划》，与受审核单位电话、微信多次沟通，了解内容如下：
1.受审核方管理体系目前组织机构、人员、范围、地址均没有变更情况;
2.组织提供的文件化信息，如《管理手册》《程序文件》及作业文件等，无变更;
3.了解了本次审核的在建项目是市政公用热力管道安装;
4.了解了在建项目目前施工概况、施工进度等;
5.审核组内部沟通及审前培训。
审核组长了解上述情况，为编制《现场审核计划》做充分准备。
三、审核策划
1.审核方案策划本次监督审核时间是2020年11月01-03日，因超期没审核，被暂停，本次审核做暂停恢复。
2.本次审核依据：
(1)认证标准：
QMS：GB/T19001-2016/ISO 9001:2015
EC9000：建工GB/T50430-2017;
EMS：GB/T24001-2016/ISO 14001:2015;
OHSASA：GB/T45001-2020/ISO 45001:2018
(2)企业所建立的文件化信息
(3)适用的法律法规及相关要求等;
3.策划本次审核部门、场所：
主要有：办公室、经营部、工程部、财务部;
及市政公用工程项目部(临时);
4.审核组分工的策划：
(1)审核员A(组长)，专业审核员;计划安排审核工程部、市政项目部;涉及工程施工实现的策划、施工过程提供控制信息资源、施工工序检查和验收、不合格品输出控制;施工过程环境因素、危险源、目标和管理方案、环境和职业健康安全运行控制、应急准备和响应、绩效监测和改进等。
(2)审核员B 审核领导层，涉及组织环境、管理体系要求、领导作用、应对风险和机遇的措施、方针目标、管理评审、支持、持续改进过程;审核办公室/经营部，涉及形成文件的信息及控制、人员能力、意识、资源管理、文件化信息;内部审核、交流、过程监测及绩效监测、分析评价与改进;
5.审核组提前3天把《审核计划》《现场审核计划》《审核通知书》《首次会签到表》等，传给受审核方，要求打印份数;为审核当日顺利召开首次会、顺利实施审核做好了充分的准备。
四、企业概况
陕西佐鑫建设工程有限公司成立于2017年12月，注册资金1000万元;
公司注册地址：西安市莲湖区龙首村龙首南路向红三村向红小区2号楼4单元
28号/ 经营(办公)地址：陕西省渭南市蒲城县漫泉路中段(帝景华庭小区东门);
公司具备市政公用工程施工总承包叁级资质、机电工程施工总承包三级资质;
公司总经理刘娜;管代(副总)屈伟;员工63人;
设综合管理部、财务部、工程部、财务部、项目部(临时机构);
本次以市政公用工程施工资质参与投标，获取了“蒲城创时能源有限公司2020年分支管网土建工程”施工项目;
公司成立时间不长，以市政公用工程和机电工程施工为主要业务;在市场经济活动中，经济技术逐步的发展，近年来，公司不懈努力，已在本地区工程市场占有了一席之地!
五、审核过程及审核发现
工程名称：蒲城创时能源有限公司2020年分支管网土建工程
施工地点：渭南市蒲城县城内
建设单位：蒲城创时能源有限公司
施工单位：陕西佐鑫建设工程有限公司
本工程是为贯彻落实省政府办公厅《关中城镇地区清洁取暖专项行动方案》(陕政办发〔2019〕29号)和省厅《关于发展地热能供热的实施意见》(陕建发〔2018〕2号)等文件精神，规范和加强地热能建筑供热系统建设管理工作，促进地热能供热健康发展陕西地热能的应用项目，陕西渭南是示范县之一;
本项目为于渭南市蒲城县城区，施工内容如下：
一、南城郡支线改造;
二、中央公馆支线更换三通
三、汇邦华府小区
四、中央公馆五期
五、关帝四组
项目施工开竣工时间：2020年9月5日至2021年5月30日。
查见《施工合同》《施工组织设计》《开工报审资料》(含技术方案、人员进场、设备进场、材料/构件进场);
查见《市政工程施工技术交底记录》《施工工程质量评定资料》等;
审核员项目部施工现场巡视：
在官邸四组施工区域，小型挖掘机开挖热能管道沟槽，不幸挖出(黑色)煤气管道……，审核员见到黑色煤气管裸露、横穿在沟槽里，立即询问遇到这个情况是否有处置措施?是否有此类专项施工方案?现场人员施工回复，目前还不清楚是否编制次专项方案……;
陪同人员解释说：这次地热热力管道施工，恰巧在城区，城区地下难免会遇到煤气管道、电缆管线、通信线缆等，老旧城区没有地下各设施的图纸……，但遇到了这些问题我们会讨论方案、实施处理的……
针对这个施工无专项方案指导的问题，审核组与企业沟通并告知，城市的地下管网、电缆复杂，老城区也没有精准的图纸，不谨慎对待、不按专项方案施工，势必会酿成大祸!曾发生过的地下燃气管道泄露、爆炸事故举例如下：
(1)汉中市因施工将燃气管道挖断、发生燃气泄露事故;
(2)杭州市区因为野蛮施工而造成地下管线被破坏、引发火灾;
(3)十堰市6.13燃气管道，因施工违章、泄露爆炸事故;
........
审核组将上述因地下燃气管道被事故破坏、发生事故等，与项目部、工程部实施了告知、沟通;
审核组对此问题开具不符合项，以促使该项目规范施工、达到管理的目的。
六、开具不符合所依据标准
审核市政热力管网管网土建工程项目部，施工过程在城市街道道路开挖，开挖遇到地下管网，如：电力、燃气、通信等，项目部未提供《地下管线防护措施专项方案》;
上述情况，项目部没按我国住建部37号令《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》(2018年6月1日实施)第三、第十条：施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案的要求实施;(危险性较大的分部分项Ⅱ级危大分部分项工程范围的范畴)
不符合GB/T 9001-2016标准8.1条款：为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程(见4.4)进行策划、实施和控制的要求。
不符合GB/T 50430-2017标准10.2.2条款：施工企业应实施工程项目质量管理策划，并明确下列策划内容：应对风险和机遇的专项措施的要求。
不符合GB/T24001-2016标准8.1条款：GB/T 45001-2020标准8.1.2条款的相关要求。不符合ISO 45001:2018标准8.1.2条款的相关要求。
此项不符合，经与受审核方管理层交流、沟通，总经理、工程部部长、项目部经理，对上述开具的不符合项，理解、同意，表示审核组发现了公司及项目部管理的短板……
七、关于不符合：纠正、纠正措施
1.发生不符合原因原因分析
(1)项目部技术负责人提供了《施工组织设计》，内容包括了地下管网防护内容;属于项目部对地下管网的防护没引起高度重视，;
(2)项目技术管理人员责任心不强、项目部管理意识不强;
(3)公司工程部审核技术文件把关不严格。;
2.制定纠正措施、及时实施纠正
(1)组织公司工程部、项目部人员学习标准、项目管理制度等，提高项目潜在状况的预判能力;
(2)抓紧编制《地下管线防护措施专项方案》，对地下管网的防护措施应重视;
(3)及时对项目部施工人员进行《专项方案》的安全交底工作;并举一反三，不得发生此类问题。
3.审核组对不符合整改的验证
验证一：组织的原因分析基本可行，组织首次承接此类工程，没有经验所致;
验证二：组织实施了对员工的教育培训，及时编制《专项施工方案》见附件，按此组织施工;
验证三：仔细查看《专项施工方案》，确定了管线保护的前期调查分析、管线保护管理措施、管线保护施工方法说明等;保护地下管网的施工方法包括了：A.隔离法、B.悬吊法、C.支撑法、D.土体加固法等，验证方法可行;
验证四：组织针对新编方案，实施了技术交底;见附件。
验证不符合纠正、纠正措施可行。
八、增值服务
与组织总经理刘娜沟通、交流：
1.公司贯标以来，能遵循“树立精品意识、争创优良工程、严守合同信誉、履行服务承诺”的经营方针，立足本省本县，以优质服务于社会的宗旨;所干过的工程均得到甲方的好评、信任;2019年11月至2020年10月完工的2项工程均达到质量合格要求，得到甲方的认可。
2.感谢审核组在短时间诊断出公司存在的问题，开出的不符合项确实是公司的短板、弱项;对潜在的风险采取了预控措施;
3.不符合不光是整改，更重要的是应花大力气加强对项目的规范管理，不忘初心、使公司上升到新高度;
刘娜总经理诚恳要求审核组抽时间来公司实施指导，帮助公司提升，并表示他公司发展是我们双方的荣誉;
陕西佐鑫建设工程有限公司规模不大，领导者筹措满志，有很强的使命感，决心带领公司一步一步向前发展;
审核组期盼陕西佐鑫建设工程有限公司能脚踏实地、坚持质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，不断持续改进、提升、发展。
九、审核小结及体会
通过这次审核，我体会如下：
1.审核员应懂专业，具备敏锐、洞察、判断的能力，感知审核员的社会责任;
2.本次审核感受到公司高管对审核组的信任，所以我们审核时要仔细、认真，能帮助企业诊断出存在问题，使企业在改进中得到提升、赢得市场、获取建设单位信任，尽我们的心、尽我们的力;
3.本次审核开出的不符合，帮助企业规避了潜在的施工安全风险，生产副总经理屈伟与施工人员一致认同，并分析出发生的原因，制定纠正措施，实施了纠正;更重要的是企业理解到，纠正不仅限于此，更多的是举一反三，在今后的项目管理中，不再发生类似问题，更规范管理、持续改进。
企业有如此的认识，使审核员感到责任重大。
