各县(市、区)、园区工业经济主管部门：
按照经济和信息化厅《四川省优质中小企业梯度培育管理实施方案》要求，组织开展2023年度四川省“专精特新”中小企业申报工作有关事项通知如下。
一、基本条件
(一)已经四川省经济和信息化厅公告的，有效期内的创新型中小企业。
(二)已评定的省级“专精特新”中小企业、已获得国家级专精特新“小巨人”称号的企业不再申报。
二、评价认定标准
“专精特新”中小企业评价、认定标准见附件1.
三、申报评价流程
(一)企业对照认定标准进行自评(见附件2)并按属地化原则于4月20日前登录优质中小企业梯度培育平台(以下简称培育平台，网址：https://zjtx.miit.gov.cn)进行线上填报并上传相关佐证材料(见附件3、4.上传材料大小合计不超过300M)。同时于4月30日前向所在县(市、区)、园区工业经济主管部门报送纸质申报材料。纸质申报材料包括：申报表(从培育平台导出并签章)、自评表盖章件(附件2)、营业执照复印件盖章件、合规经营承诺书(模板见附件5)原件签字盖章件。
(二)各县(市、区)、园区工业经济主管部门组织对企业申报材料进行初审，于5月6日前将通过初审的企业名单(格式见附件7)和企业提交的纸质申报材料上报市经信局。
(三)市经信局组织对企业申报材料进行审核，审核通过的，上报经济和信息化厅。
(四)经济和信息化厅会同相关部门组织对企业申报材料进行审核、实地抽查和公示。公示无异议的，认定为专精特新中小企业并向社会公开发布。
四、有效期满复核
(一)复核范围。2020年通过省级“专精特新”中小企业认定且尚未通过复核的企业。
(二)复核条件。复核企业按照新认定企业申报要求和条件执行。
(三)复核流程。登陆优质中小企业培育平台：“企业信息管理”、“认定到期管理”模块申请复核。所需材料与新认定企业相同。
五、重大信息变更
有效期内的“专精特新”中小企业，如发生更名、合并、重组、跨省迁移、设立境外分支机构等与评价认定条件有关的重大变化，应在发生变化后3个月内登录培育平台，填写重大变化情况报告表并按程序报市经信局。市(州)经济和信息化局收到企业报告后于15个工作日内进行核实并汇总报经济和信息化厅。
六、退出机制
有效期内的“专精特新”中小企业和专精特新“小巨人”企业，如发生重大安全(含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故，或严重失信、偷漏税等违法违规行为，或被发现存在数据造假等情形，直接取消公告或认定，且三年内不得再次申报。不再符合评价或认定标准的“专精特新”中小企业，由市经信局报经济和信息化厅组织核实后取消公告或认定。对于未在3个月内报告重大变化情况的，取消复核资格，或直接取消公告或认定。未及时登录培育平台更新企业信息的，取消复核资格。
七、工作要求
（一）加大“专精特新”中小企业培育力度。各县(市、区)、园区要高度重视“专精特新”中小企业培育工作，完善企业分类培育机制，整合各类资源，强化公共服务，发掘和培育更多质量效益优、专业化水平高、创新能力强、成长性好的“专精特新”中小企业。
（二）加强动态管理和运行分析。各县(市、区)、园区要加强专精特新企业生产运行情况跟踪监测，定期开展运行分析。
八、联系方式
（一）市经信局
企业科：2222709
（二）县（市、区）、园区工业经济主管部门
涪城区：2241792
游仙区：5037137
安州区：4367608
江油市：3234154
三台县：5334837
梓潼县：3552819
盐亭县：7122500
平武县：13981184407
北川县：4821473
高新区：2540982
经开区：8130018
科技城新区(直管区)：6336439
仙海区：2760222
（三）技术支持
账号问题：12381
培育平台：0571-56137700
附件：1.专精特新中小企业认定标准
2.专精特新中小企业申报自评表
3.专精特新中小企业佐证材料
4.附件上传规范
5.合规经营承诺书(模板)
6.部分指标和要求说明
7.专精特新中小企业推荐汇总表
8.优质中小企业申请更名汇总表
绵阳市经济和信息化局
2023年2月20日
附件1
专精特新中小企业认定标准
一、认定条件
同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：
(一)从事特定细分市场时间达到2年以上。
(二)上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。
(三)上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额(合格机构投资者的实缴额)达到2000万元以上。
(四)评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：
1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三;或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。
2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。
3.近两年新增股权融资总额(合格机构投资者的实缴额)6000万元以上。
4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单(指该大赛2021年以来正式发布的名单)。
二、评价指标
包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十五个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。
1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重(5 分)
A.80%以上(5分) B.70%-80%(3分)
C.60%-70%(1分) D.60%以下(0分)
2.近2年主营业务收入平均增长率(10分)
A.10%以上(10分) B.8%-10%(8分)
C.6%-8%(6分) D.4%-6%(4分)
E.0%-4%(2分) F.0%以下(0分)
3.从事特定细分市场年限(5分)
每满2年得1分，最高不超过5分。
4.主导产品所属领域情况(5分)
A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效(5分)
B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导 产品服务关键产业链重点龙头企业(3分)
C.不属于以上情况(0分)
（二）精细化指标（2 分）
5.数字化水平(5分)
A.三级以上(5分) B.二级(3分) C.一级(0分)
6.质量管理水平(每满足一项加3分，最高不超过5分)
A.获得省级以上质量奖荣誉;
B.建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书;
C.拥有自主品牌; D.参与制修订标准;
7.上年度净利润率(10分)
A.10%以上(10分) B.8%-10%(8分)
C.6%-8%(6分) D.4%-6%(4分)
E.2%-4%(2分) F.2%以下(0分)
8.上年度资产负债率(5分)
A.50%以下(5分) B.50%-60%(3分)
C.60%-70%(1分) D.70%以上(0 分)
9.属于“5+1”现代工业体系、“4+6”现代服务业体系、“10+3”现代农业体系(5分)
A.产业领域属于上述一项及以上(5分)
B.不属于上述情况(0分)
10.企业转型升级发展情况(5分)
A.获认定为国家级首台(套)、绿色制造示范企业、工业互联网平台、智能(互联)工厂、数字化车间，满足一项及以上(5分)
B.获认定为省级首台(套)、绿色制造示范企业、工业互联网平台、智能(互联)工厂、数字化车间、节水型企业、近三年获得“创客中国·创业天府”四川省中小企业创新创业大赛总决赛优胜奖及以上名次，满足一项及以上(3分)
C.不属于以上情况(0分)
11.细分市场领先地位(5分)
A.国内细分市场占有率超过10%，或位居全国前三(5分)
B.国内细分市场占有率位居全国前十或本省前五(4分)
C.国内细分市场占有率位居本省前十(3分)
D.不属于以上情况(0分)
12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量(10分)
A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上(10分)
B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上(8分)
C.Ⅰ类知识产权1项以上(6分)
D.Ⅱ类知识产权1项以上(2分)
E.无(0分)
13.上年度研发费用投入(10分)
A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上(10分)
B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%(8分)
C.研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%(6分)
D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%(4分)
E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%(2分)
F.不属于以上情况(0分)
14.上年度研发人员占比(5分)
A.20%以上(5分) B.10%-20%(3分)
C.5%-10%(1分) D.5%以下(0分)
15.建立研发机构级别(10分)
A.国家级(10分) B.省级(8分)
C.市级(4分) D.市级以下(2分)
E.未建立研发机构(0分)
附件2
专精特新中小企业申报自评表
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企业名称： |
（需盖章） |
日期： |
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序号 |
类别 |
指标 |
标准 |
自评得分 |
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1 |
条件指标 |
基础条件 |
申报材料是否规范，相关佐证材料是否齐全。 |
口是 口否 |
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2 |
依据《中小企业划型标准》（工信部联企业〔2011〕300号）和企业财务报表判断是否属于中小企业。 |
口是 口否 |
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3 |
是否存在以下情况：未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为的企业。 |
口是 口否 |
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4 |
必备条件 |
是否满足从事特定细分市场时间达到2年以上。 |
口是 口否 |
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5 |
是否满足上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。 |
口是 口否 |
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6 |
是否满足上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。 |
口是 口否 |
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7 |
直通车条件 |
是否满足近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。 |
口是 口否 |
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8 |
是否满足近两年研发费用总额均值在1000万元以上。 |
口是 口否 |
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9 |
是否满足近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。 |
口是 口否 |
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10 |
是否满足近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单（指该大赛2021年以来正式发布的名单）。 |
口是 口否 |
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11 |
评价指标（满分100分） |
专业化指标（25分） |
上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重在80%以上得5分，70%-80%得3分，60%-70%得1分，60%以下得0分。 |
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12 |
近2年主营业务收入平均增长率在10%以上得10分，8%-10%得8分，6%-8%得6分,4%-6%得4分，0%-4%得2分，0%以下得0分。 |
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13 |
从事特定细分市场年限，每满2年得1分，最高得分不超过5分。 |
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14 |
主导产品在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效得5分；属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业的3分；不属于以上情况得0分。 |
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15 |
精细化指标（25分） |
数字化水平三级以上得5分，二级得3分，一级得0分。 |
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16 |
质量管理水平（每满足一项得3分，最高不超过5分），A.获得省级以上质量奖荣誉；B.建立质量管理体系，获得 ISO9001 等质量管理体系认证证书；C.拥有自主品牌；D.参与制修订标准。 |
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17 |
上年度净利润率在10%以上得10分，8%-10%得8分，6%-8%得6分，4%-6%得4分，2%-4%得2分，2%以下得0分。 |
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18 |
上年度资产负债率在50%以下得5分，50%-60%得3分，60%-70%得1分，70%以上的0分。 |
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19 |
特色化指标（15分） |
企业属于“5+1”现代工业体系、“4+6”现代服务业体系、“10+3”现代农业体系的得5分，不属于的得0分。 |
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20 |
企业获认定为国家级首台（套）、绿色制造示范企业、工业互联网平台、智能（互联）工厂、数字化车间，满足一项及以上的得5分；企业获认定为省级首台（套）、绿色制造示范企业、工业互联网平台、智能（互联）工厂、数字化车间、节水型企业、近三年获得“创客中国·创业天府”四川省中小企业创新创业大赛总决赛优胜奖及以上名次，满足一项及以上的得3分；不属于的得0分。 |
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21 |
企业在国内细分市场占有率超过10%，或位居全国前三得5分；企业在国内细分市场占有率位居全国前十或本省前五得4分；企业在国内细分市场占有率位居本省前十得3分；不属于以上情况得0分 |
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22 |
创新能力指标（35分） |
与企业主导产品相关的有效知识产权数量，拥有Ⅰ类高价值知识产权1项以上得10分；自主研发Ⅰ类知识产权1项以上得8分；拥有Ⅰ类知识产权1项以上得6分；Ⅱ类知识产权1项以上得2分；以上均不符合得0分。 |
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23 |
上年度研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上得10分；研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%得8分；研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%得6分；研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%得4分；研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%得2分；不属于以上情况得0分。 |
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24 |
上年度研发人员占比在20%以上得5分，10%-20%得3分，5%-10%得1分，5%以下得0分。 |
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25 |
建立研发机构，级别为国家级的得10分，省级的得8分，市级的得4分，市级以下（不含）得2分，未建立研发机构得0分。 |
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各项总分 |
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附件3
专精特新中小企业佐证材料
1.企业营业执照复印件。
2.经会计师事务所审计的近两年财务审计报告(需包含主营业务收入、研发投入等的相关情况)。
3.近两年12月底缴纳社保人数证明。
4.合规经营承诺书。
5.申报“直通车”的企业还需提供满足“直通车”条件的相应证明材料。
6.评价指标相关证明材料。
附件4
附件上传规范
(一)系统内填报数据，导出自评表。
(二)自评表填写完整后，打印签章，做成PDF。
(三)新建文件夹(名称为：XX公司专精特新中小企业申报佐证材料)
(四)在文件夹内放入以下文件：
营业执照PDF、近两年审计报告PDF、近两年12月底社保缴纳人数证明PDF、合规经营承诺书PDF、签章完整的自评表PDF、企业简介Word、评价指标相关证明材料(或“直通车”证明材料)压缩包。
(五)全部压缩后上传平台。
附件5
合规经营承诺书(模板)
本公司郑重承诺，提交的申报资料全部真实合法，公司未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品(服务)不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全(含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为，否则自愿承担相关法律责任。
特此承诺。
法定代表人(签章)：
公司名称(盖章)：
日期： 年 月 日
附件6
部分指标和要求说明
一、指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。
二、所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：
1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。
2.产品或服务已经实现收入。
三、所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利(含国防专利)、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权(均不包含转让未满1年的知识产权)。
四、所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：
1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利。
2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权。
3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。
4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。
五、所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权(不含商标)、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利(均不包含转让未满1年的知识产权)。
六、所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准等事宜，另行明确。
七、所称“重大安全(含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。
八、所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股(出让股权不超过30%)的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。
九、所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》(发展改革委等10部门令第39号)或者《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。
十、所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。
十一、所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上，且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。
十二、所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学技术奖的一、二、三等奖;“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。
十三、如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数;所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。
十四、本办法部分指标计算公式
近2年主营业务收入平均增长率=(企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率)/2.
企业上一年度主营业务收入增长率=(企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额)/企业上上年度主营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法以此类推。
十五、所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn)查询结果为准;所称“严重失信主体名单”以信用中国(http://www.creditchina.gov.cn) 查询结果为准。
十六、所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式发布的名单。
附件7
专精特新中小企业推荐汇总表
市县(市、区)、园区 批次： 20 年度
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序号 |
企业名称 |
申报类型 |
原认定批次 |
统一社会信用代码 |
企业专精特新发展情况说明（不超过100字） |
“直通车” 条件 |
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1 |
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2 |
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…… |
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备注：1.“申报类型”选填“新认定”“复核”;“原认定批次”仅复核企业填写，选填“20xx年度”。
2.“直通车条件”是指“专精特新中小企业认定标准”中“认定条件”“4.评价得分达到60分以上或满足下列条件之一”所列“(1)”“(2)”“(3)”“(4)”，据实填写编号即可。
附件8
优质中小企业申请更名汇总表
市(州) 日期：20 年 月 日
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序号 |
企业名称 |
认定批次 |
企业认定类型 |
证照更换完成时间 |
企业更名原因 |
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变更前 |
变更后 |
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1 |
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2 |
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3 |
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注：1.“认定批次”：“20XX年X季度”、“20XX年度”、“第X批”。
2.“企业认定类型”填写：“创新型中小企业”、“专精特新中小企业”、“专精特新‘小巨人’企业”。
3.“证照更换完成时间”填写工商变更通知书下达时间
