关于印发《中关村知识产权保护中心备案主体分级管理及专利预审额度管理实施方案（试行）》的通知
各相关单位：
为提升专利申请预审服务质效，精准匹配预审资源，引导高价值专利有效运用专利快速审查通道，助力北京市高潜能企业持续发展，中关村知识产权保护中心结合工作实际，制定《中关村知识产权保护中心备案主体分级管理及专利预审额度管理实施方案(试行)》，现予印发，请贯彻执行。
特此通知。
附件：中关村知识产权保护中心备案主体分级管理及专利预审额度管理实施方案(试行)
中关村知识产权保护中心
2024年3月29日
中关村知识产权保护中心备案主体分级管理及专利预审额度管理实施方案（试行）
为规范专利申请预审管理，精准匹配预审资源，引导备案主体建立专利申请内部遴选机制，筛选高价值专利申请提交预审请求，支持高质量专利申请有效运用专利快速审查通道，更好服务创新主体高质量发展，按照国家知识产权局《专利申请预审业务管理办法(试行)》(国知办发办字〔2023〕25号)相关要求，依据《中关村知识产权保护中心专利申请预审服务管理办法》，中关村知识产权保护中心(以下简称“中关村保护中心”)对备案主体实施分级管理，并根据分级对备案主体实施专利预审额度管理，现制定本方案。
一、备案主体分级方案
中关村保护中心建立备案主体专利预审质量监测机制，根据创新主体上年度专利申请预审合格率及预审合格后授权率，结合授权专利维持、信用等情况，对备案主体进行分级，具体分类如下:
注：
1 专利申请预审受理量：符合中关村保护中心专利预审服务领域及文件要求，经中关村保护中心受理的专利申请预审请求数量。
2 预审合格后专利累计审结量：经预审合格进入国家知识产权局快速审查通道的专利申请，且在国家知识产权局审查阶段已结案的数量。
3 预审合格率：预审合格进入国家知识产权局快速审查通道的案件量与预审受理量的比值。
4 预审合格后专利累计审结授权率：经预审合格进入国家知识产权局快速审查通道的专利授权量与预审合格后专利累计审结量的比值。
二、备案主体预审配额管理方案
中关村保护中心按年度实施“1＋X＋Y”专利预审配额模式。根据备案主体等级，配置基础额度(即“1”);对于高成长潜能的科技型备案主体，根据实际需求结合中关村保护中心工作实际，调配审查资源支持基础额度以外的专利预审需求(即“X”);对于专利申请全流程出现不以保护创新为目的等异常行为，根据情节严重程度调减基础额度(即“Y”)。
（一）基础额度配置方案
A级备案主体：专利预审额度为120件/年。
B级备案主体：专利预审额度为前三年专利预审合格量最大值，最多不超过100件/年。
C级备案主体：专利预审额度为前三年专利申请预审合格量最大值与上一年底预审合格后专利累计审结授权率的乘积，最多不超过80件/年，至少为1件/年。
D级备案主体：上一年度IPC分类号属于中关村保护中心专利预审服务领域内的发明专利授权量的10%，至少为1件/年。
（二）X额度调增方案
以下备案主体额度用尽后可以根据实际需求申请调增，中关村保护中心结合专利预审工作情况和实际需求，原则上给予不超过20件的调增额度。
1.具有相应资质的备案主体
国家级专精特新企业、制造业单项冠军企业、隐形冠军企业、独角兽企业、上市企业、国家实验室、新型研发机构等高成长潜能的科技型备案主体，提供证明材料，可根据企业需求，在当年认定的配额基础上调增额度。
2.承接国家重大项目的备案主体
承担国家重大科技战略任务，参与国家重大研发计划，开展原创性引领性科技攻关或关键核心技术攻坚的备案主体，提供项目立项证明及实施情况介绍、申请专利技术方案与项目关联性说明，根据项目实际情况，在当年认定的配额基础上，对该项目产生的相关专利调增额度。
3.拟上市科技企业
符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出的拟上市科技企业。备案主体需提供拟上市相关证明材料，根据实际情况，在当年认定的配额基础上调增额度。
4.中关村国家自主创新示范区核心区创新型中小企业
在中关村国家自主创新示范区核心区注册、纳税的高成长潜能型中小企业，研发方向符合国家战略，拥有关键核心技术，提供研发证明文件，可根据企业需求，在当年认定的配额基础上调增额度。
（三）Y额度调减方案
备案主体在专利申请全流程，出现《规范申请专利行为的规定》(局令第77号)、《中关村知识产权保护中心专利申请预审服务管理办法》中规定的异常行为的，或其他违反信用的不良行为的，根据情节严重程度调减基础额度，每次调减不超过20件。
（四）其他情形
1、优先支持专利申请批量预审。有发明专利申请批量预审需求的备案主体，发明专利申请批量预审案件不占基础配额数量。中关村保护中心优先支持B级以上备案主体提出的发明专利申请批量预审需求。
2、阶段性配额。为避免因集中提交专利申请预审请求而影响预审服务效率和服务效果，每家备案主体每周提交量不超过3件。
三、工作安排
本方案自发布之日起试行。备案主体可登陆中关村保护中心服务平台“快速预审专利申请”模块，查看并了解本单位专利预审配额及使用情况。中关村保护中心将对专利预审额度管理实施情况进行动态监测，重点关注专利申请预审质量变化，并根据实际情况，以年度为单位动态调整实施方案。
