首席合规官(Chief Compliance Officer，CCO)，是一个监视和管理组织内部合规问题的公司官员，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。
2022年10月1日起，中央企业应当结合实际设立由总法律顾问兼任的首席合规官，对企业主要负责人负责。
2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。
2022年9月，国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。《办法》自2022年10月1日起施行。
《办法》明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。
截至2023年3月15日，已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。
相关文件
《理财公司内部控制管理办法》(2022年8月22日中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号公布，自公布之日起施行)
第八条:理财公司应当在高级管理层设立首席合规官。首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查，并出具书面审查意见。首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。
首席合规官应当由理财公司董事会聘任、考核和解聘。首席合规官应当参照银保监会关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格。
理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保首席合规官能够充分履职。
第九条:理财公司董事会应当指定专门部门作为内部控制职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实、检查评估和督促整改。
内部控制职能部门原则上由首席合规官分管。分管内部控制职能部门的高级管理人员，不得同时分管与内部控制存在利益冲突的部门。
理财公司应当在人员数量和资质、薪酬和其他激励政策、信息系统访问权限、信息系统建设以及内部信息渠道等方面，给予内部控制职能部门足够的支持。
主要职责
首席合规官主要的职责是领导合规管理部门组织开展相关的工作，并且指导所属单位加强合规管理。这些合规的管理工作和职责，主要是五个方面：
第一，组织起草相关合规管理文件;
第二，负责相关合规审查;
第三，组织开展合规风险的识别、预警和应对;
第四，受理职责范围内的违规举报并且进行相应处理;
第五，组织或者协助开展合规培训等相关工作。
验证人群
1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问(法务部总经理、法律总监)、各部门总经理、总监及各部门合规管理人员;
2.政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等;
3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税，IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士(包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士)。
验证参考标准
首席合规官人员能力验证是依据人员能力验证规则，规则编制参考了《合格评定能力验证的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用实验室间比对进行能力验证的统计方法》(ISO(13528)中的全部或部分条款，既保证了规则体系的规范化，又对行业从业人员的水平及行业从业人员现状进行动态分析，促进行业良性发展，同时也使其具有根据行业发展进行调整的灵活性和实用性，符合人员培养培训和验证的需求。
验证流程
参加首席合规官人员能力验证需向具有职业技能鉴定资质的官方授权单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加首席合规官人员能力验证考试。
首席合规官人员能力验证为线上考试或现场考核，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上考核。考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。
验证考试时间
首席合规官人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。
颁验证结果/等级划分
验证结果：首席合规官人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《首席合规官人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得首席合规官《人员能力验证证书》。并可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询验证。
等级划分：当原始分<60 时，表明考生参加本次考核等级为“不合格”，建议考生进一步学习后，再次报名参加考核。
当 60<原始分<100.且标准分满足-100
当 60≤原始分<100.且标准分满足 50
当原始分≥60.且标准分 Z=100 时,或当原始分=100 时，表明考生参加本次考核等级为“优秀”。
验证单位
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位 ，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。
验证优势
1.从求职者角度来看，人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后对参训人员进行能力验证并分析其验证结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划;
2.从行业和企业角度来看，人员能力验证工作的开展将会为社会输送更多具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益;
3.从国家角度来看，人员能力验证工作响应“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训和能力验证为一体，培养人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心和创新高地增添了新动力。
