上海2024年度认证活动"双随机、一公开"监督检查工作情况的通报

2024-12-23 13:15:23 来源：认证资讯作者：中企检测认证网浏览:2

2024年度认证活动“双随机、一公开”监督检查工作情况的通报

各区市场监管局，临港新片区市场监管局，市局执法总队、机场分局，各有关认证机构：

为贯彻落实《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构“双随机、一公开“检查的通知》(市监认证函〔2024〕116号)、《市场监管总局关于加强认证监管工作的通知》(国市监认证〔2019〕102号)等文件要求，根据《上海市市场监督管理局2024年“双随机、一公开”抽查计划》(沪市监信用〔2024〕67号)，市市场监管局组织开展2024年度认证从业机构、强制性认证(CCC)活动、管理体系认证获证组织、有机产品认证获证组织“双随机、一公开”监督检查工作。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

本年度认证活动“双随机、一公开”监督检查，通过“互联网+监管”平台随机抽取本市10家认证从业机构，100家管理体系认证获证组织、15家有机产品认证获证组织、70家强制性产品获证组织(获证组织检查涉及46家认证从业机构)，23家实施CCC自我声明评价方式生产企业，检查相关认证机构认证活动合规性、获证组织是否持续满足认证要求。重点检查虚假认证，买卖认证证书，超出批准范围从事认证活动，认证活动过程中增加、减少、遗漏认证程序，未经认证擅自出厂销售CCC目录内产品，未对认证结果实施有效跟踪调查等违法违规行为。

从检查情况来看，认证机构总体能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》《强制性产品认证管理规定》《有机产品认证管理办法》等法律法规和相关认证规则要求，依法依规开展认证活动。大部分获证组织能够按照认证要求组织开展生产经营活动，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。本轮检查，出动检查人员700余人次，发现存在问题的机构43家，移送案件线索18件。通过开展监督检查，进一步规范了认证活动，提高了认证的公正性和有效性。

二、发现的主要问题

(一)认证机构问题。一是认证审核实施不到位。未根据获证组织实际业务经营情况合理确定认证范围;未按获证组织实际有效人数规模安排审核，审核人日不足;未按获证组织实际业务运行和作息时间合理安排审核时间;审核中未完全覆盖必要的认证依据条款;由非专业审核员实施专业条款审核;审核组未对获证组织认证范围所涉及到的必要活动进行审核，如特殊过程、外包管理、运输和仓储等;不符合项的关闭证据不足;未识别获证组织多场所并按规定对多场所抽样;委派未获相应领域注册资格的审核人员。二是认证程序执行不规范。认证合同填写不规范，部分认证合同未明确申请认证类型或认证体系覆盖人数、缺少签订日期;对相关认证岗位人员的能力评估不到位;认证决定人员没有对审核档案中存在的问题进行充分识别和解决;未按规定及时上报认证信息或上报信息不完整;机构内部审核内容和记录不完整。三是认证证书状态管理不到位。监督审核的实施超过了规定期限，且未保留理由说明;未及时处置没有按时接受监督审核的证书;未根据获证组织实际业务变化情况及时更新认证信息或认证状态;对认证证书的使用、获证组织的持续符合性和有效性跟踪监督不到位。

(二)认证审核人员问题。一是审核计划执行不到位。未严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致。二是审核过程规范性不够。审核现场观察不足、抽样证据欠合理或不足，不能准确反映获证组织在体系运行方面的符合性和有效性。三是审核专业能力不足。对获证组织的重点活动和关键环节审核不足，现场审核记录的描述与获证组织实际不符。

(三)获证组织问题。一是获证组织体系运行和管理不到位。相关人员不了解认证标准要求，获证后实际运行情况与标准要求脱节，内部审核记录不完整，存在“两张皮”现象;认证证书、标志使用管理和体系运行记录不规范，存在工厂生产和检验记录内容不完整等情况;有机产品认证获证组织的有机产品和常规产品混放，未有效隔离，存在混杂污染风险。二是CCC获证组织的认证变更和申报不规范。CCC获证组织发生变更时未按规定申请认证证书变更或扩展;实施CCC自我声明评价方式的生产企业存在申报材料不规范、质量保障能力不足、未及时变更自我声明等问题。三是获证组织与认证机构信息沟通不及时。实际经营地点变化或业务范围调整未及时通知认证机构。

三、后续处置措施

(一)依法依规查处。对检查发现的涉嫌存在较严重违法违规问题的认证机构或获证组织，依照法定程序予以调查处理。

(二)督促问题整改。对存在一般问题的认证机构，各有关区市场监管部门要督促其落实主体责任，切实按时完成整改。对于存在一般问题的获证组织，发证机构要督促其认真按时做好整改，并加强对获证组织的监督，对不能持续保持认证条件要求的，及时暂停或撤销认证证书。

(三)加强信息公示。各有关市场监管部门要加大对涉嫌违法违规案件的查办力度，对行政处罚结果等信息，要及时通过国家企业信用信息公示系统、门户网站等平台向社会公开公示。

附件：1.2024年度自愿性认证监督检查发现问题单位汇总表

2.2024年度强制性认证监督检查发现问题单位汇总表

上海市市场监督管理局

2024年12月10日

(此件公开发布)

附件1

2024年度自愿性认证监督检查发现问题单位

汇总表

作后续调查处理的机构
序号	名称	机构批准号
1	方圆标志认证集团有限公司	CNCA-R-2002-002
2	法标认证服务（成都）有限公司	CNCA-RF-2002-13
3	杭州万泰认证有限公司	CNCA-R-2002-015
4	港品局合格评定（深圳）有限公司	CNCA-RF-2004-38
5	北京爱科赛尔认证中心有限公司	CNCA-RF-2006-45
6	世界中医药学会联合会	CNCA-R-2014-175
7	上海质环认证有限公司	CNCA-RF-2015-64
8	浙江因特康检测认证有限公司	CNCA-R-2016-225
9	江苏微标标准认证有限公司	CNCA-R-2016-248
10	中慈国际认证有限公司	CNCA-R-2018-413
11	上海贸邦履泰认证有限公司	CNCA-R-2018-451
12	联标认证（江苏）有限公司	CNCA-R-2019-584
13	瑞佳德检测认证有限公司	CNCA-R-2020-657
14	中晟安华认证有限公司	CNCA-R-2020-715
15	北京中质晟检测认证有限公司	CNCA-R-2021-738
16	北京华夏钜星质量认证有限公司	CNCA-R-2021-780
17	上海北宸认证有限公司	CNCA-R-2021-871
18	国富泰认证（江苏）有限公司	CNCA-R-2022-963
19	通鉴认证中心有限公司	CNCA-R-2022-1087
20	上海中豪认证有限公司	CNCA-R-2022-1120
21	德利福认证（上海）有限公司	CNCA-R-2023-1286

检查中发现一般问题的机构
序号	名称	机构批准号
1	中国质量认证中心有限公司	CNCA-R-2002-001
2	北京中绿华夏有机产品认证中心有限责任公司	CNCA-R-2002-100
3	北京五洲恒通认证有限公司	CNCA-R-2003-115
4	艾西姆认证（上海）有限公司	CNCA-RF-2016-67
5	上海开成认证有限公司	CNCA-R-2016-215
6	上海馥信认证有限公司	CNCA-R-2017-343
7	中绿国证（北京）认证中心有限公司	CNCA-R-2017-375
8	安徽中青检验认证服务有限公司	CNCA-R-2018-380
9	上海霖英认证有限公司	CNCA-R-2018-417
10	江苏中望加美认证中心有限公司	CNCA-R-2019-575
11	桓为认证（上海）有限公司	CNCA-R-2020-624
12	品测（上海）检测科技有限公司	CNCA-R-2020-679
13	起点认证（上海）有限公司	CNCA-R-2021-743
14	上海砺鼎认证有限公司	CNCA-R-2021-881
15	公与诚认证（江苏）有限公司	CNCA-R-2021-956
16	申信品环检测认证（上海）有限公司	CNCA-R-2022-1072
17	上海践信认证有限公司	CNCA-R-2022-1144
18	中瑞检验有限公司	CNCA-RF-2023-104
19	上海市建筑科学研究院有限公司	CNCA-R-2023-1172
20	启信（上海）认证服务有限公司	CNCA-R-2023-1301
21	中镡核信（上海）认证服务有限公司	CNCA-R-2023-1341