央行、发改委、财政部、证监会发布《信用评级业管理暂行办法》

portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十条信用评级机构设立分支机构的，自该分支机构成立之日起30日内，信用评级机构应当向原备案机构、信用评级机构分支机构应当向备案机构分别办理备案，并提交以下材料：（一）信用评级机构分支机构备案表；（二）信用评级机构分支机构营业执照复印件；（三）信用评级机构分支机构营业场所及组织机构设置说明；（四）信用评级机构分支机构***管理人员和信用评级分析人员情况说明和证明文件。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十一条信用评级机构应当自下列事项变更或者发生之日起30日内，向备案机构办理变更备案：（一）机构名称、营业场所；（二）持有出资额或者股份5%以上的股东，实际控制人、受益所有人;（三）董事、监事、***管理人员、信用评级分析人员；（四）按照法律法规、行业主管部门和业务管理部门的规定开展相关市场信用评级业务；（五）不再从事信用评级业务。信用评级机构分支机构前款***项、第三项和第五项事项变更或者发生的，信用评级机构及其分支机构应当自相关事项变更或者发生之日起30日内向各自的备案机构办理变更备案。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十二条信用评级机构解散或者被依法宣告破产的，应当向备案机构报告，并按照以下方式处理信用评级数据库系统：（一）与其他信用评级机构约定，转让给其他信用评级机构；（二）不能依照前项规定转让的，移交给备案机构指定的信用评级机构；（三）不能依照前两项规定转让、移交的，在备案机构的监督下销毁。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十三条业务管理部门对有关信用评级业务资质另有规定的，从其规定。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">
portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第三章信用评级从业人员管理portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十四条信用评级机构应当将***管理人员和信用评级分析人员的基本信息向备案机构办理备案。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十五条信用评级机构的***管理人员和信用评级分析人员离职并受聘于其曾参与评级的受评经济主体、受评债务融资工具发行人、信用评级委托方或者主承销商的，信用评级机构应当检查其离职前两年内参与的与其受聘机构有关的信用评级工作。对评级结果确有影响的，信用评级机构应当及时披露检查结果以及对原信用评级结果的调整情况。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十六条信用评级机构应当定期对***管理人员和信用评级分析人员进行业务培训和业务能力测试，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平，并做好培训和测试记录。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">
portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第四章信用评级程序及业务规则portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十七条信用评级机构应当对内部管理制度的有效性进行年度检查和评估，就存在的问题提出处理措施，并于每个财务年度结束之日起四个月内将检查和评估报告向信用评级行业主管部门和业务管理部门报备。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十八条信用评级机构应当建立完善的信用评级制度，对信用等级的划分与定义、评级方法与程序、评级质量控制、尽职调查、信用评级评审委员会、评级结果公布、跟踪评级等进行明确规定。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第十九条信用评级机构在开展委托评级项目前，应当与委托人签订评级协议，明确评级双方的权利和义务。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十条信用评级机构在开展信用评级业务时，应当组建评级项目组。信用评级机构应当对每一评级项目投入充分的富有经验的分析资源。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，评级项目组长应当有充分的经验且至少从事信用评级业务三年以上。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十一条信用评级机构应当对评级对象开展尽职调查，进行必要的评估以确信评级所需信息来源可靠且充分满足使用需求，并在调查前制定详细的调查提纲。调查过程中，信用评级机构应当制作尽职调查工作底稿，作为评级资料一并存档保管。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十二条评级项目组应当依法收集评级对象的相关资料，并对所依据的文件资料内容进行核查验证和客观分析，在此基础上得出初评结果。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十三条信用评级初评结果应当经过三级审核程序，包括评级小组初审、部门再审和公司三审。各审核阶段应当相互独立，三级审核文件资料应当按相关要求存档保管。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十四条信用评级机构应当成立内部信用评审委员会。信用评级结果由内部信用评审委员会召开评审会议，以投票表决方式最终确定。信用评级机构应当根据每一评级项目的具体情况，安排充足且具有相关经验的人员参加评审会议。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十五条信用评级机构应当将信用评级结果反馈至评级委托方，评级委托方应当在规定期限内反馈意见。如评级委托方、受评经济主体、受评债务融资工具发行人不是同一主体的，信用评级机构还应当将信用评级结果反馈至受评经济主体和受评债务融资工具发行人。评级委托方、受评经济主体或者受评债务融资工具发行人对信用评级结果有异议且向信用评级机构提供充分、有效的补充材料的，可以在约定时间内申请复评一次。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十六条信用评级机构公布受评债务融资工具及受评经济主体信用评级结果，应当符合下列要求：（一）评级结果应当包括评级等级和评级报告，评级报告应当采用简洁、明了的语言，对评级对象的信用等级和有效期等内容作出明确解释；（二）按照本办法第三十八条的规定公布评级结果；（三）存在多个评级结果的，多个评级结果均应当予以公布。业务管理部门另有规定的，从其规定。portant;word-wrap:break-word!important;overflow-wrap:break-word!important;">第二十七条在信用评级结果有效期内，信用评级机构应当对评级对象进行跟踪评级，并在签订评级协议时明确跟踪评级安排。其中，评级结果有效期为一年以上的，信用评级机构应当每年跟踪评级一次，并及时公布跟踪评级结果。业务管理部门另有规定的，从其规定。