RCEP背景下我国合格评定国际发展分析
《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二○三五年远景目标的建议》在促进国内国际双循环部署中提出了“完善内外贸一体化调控体系，促进内外贸法律法规、监管体制、经营资质、质量标准、检验检疫、认证认可等相衔接，推进同线同标同质”的要求。
当前，国际形势正在发生深刻复杂变化，一方面，新一轮科技革命和产业变革正在重构世界版图与经济结构，另一方面，单边主义、保护主义、霸权主义加剧国际社会动荡，来势汹汹的新冠肺炎疫情更是加速了国际格局演变。
此时，历时8年的《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)顺利签订，标志着当前全球规模最大、最具发展潜力的自由贸易区正式启航。RCEP将推动各方在承认标准、技术法规和合格评定程序中减少不必要的技术性贸易壁垒，大大提高区域内贸易便利化水平。未来区域贸易投资往来将进一步深化，区域产业链供应链合作将进一步加强，我国内外贸合格评定一体化发展也将迎来新的机遇。
本文以促进我国国际贸易为目标，旨在从提升合格评定价值定位、加强合格评定制度的原始创新、引领区域合格评定发展的视角，挖掘RCEP背景下我国内外贸合格评定一体化发展面临的问题和机遇，为我国合格评定国际发展指供智力支持。
一、内外贸合格评定一体化调控是促进国际贸易发展的关键
从技术贸易措施的角度看，合格评定制度的设立，起到了提高进口贸易质量、维护国家安全、保护生态环境等目的。但同时，许多国家和地区也出于政治和经济的考虑，利用合格评定程序广泛性、复杂性、多变性和隐蔽性的特征将其作为贸易保护工具，其形式上虽然是从技术角度对最终产品、服务或管理体系的符合性评估，实际上却成为国际贸易的壁垒和障碍。相关统计显示，WTO/TBT-SPS年通报数量已由2002年的1259项增长到2018年的4701项，数量涨幅惊人。国外技术性贸易措施对我国的影响日趋增大，仅2018年，我国就有30%的出口企业遭受国外技术性贸易措施的影响，直接损失高达2177.5亿元，占同期出口额的1.3%，而其中近1/3与检测、认证等合格评定程序相关。可见，加强内外贸合格评定一体化的调控，促进合格评定程序国内外的衔接，对于畅通国内国际循环堵点，推进我国双循环新发展格局的构建显得尤为重要(如图1所示)。
图1 内外贸合格评定一体化在双循环新发展格局中的作用
RCEP第六章《标准、技术法规和合格评定程序》中要求各方应基于WTO/TBT协议尽可能保证接受彼此的合格评定结果，即使合格评定程序不尽相同，并指定了六种互认合作机制，为最大限度提升区域内现有合格评定一体化水平提供了可能。内外贸合格评定一体化调控有两个层次内涵，一是通过内向型国际合作，对现有国际合格评定制度进行转化，依托现有双多边互认合作机制，开展合格评定互认工作;二是通过外向型国际合作，围绕我国产业链的延伸和价值链的提升，积极创新合格评定模式、制度和技术，引领国际合格评定的发展。第一个层面，需要提升合格评定国际合作的质量。第二个层面，需要对内思考创新，立足现有产业链供应链对合格评定制度的实际需求，发挥合格评定国家治理体系“枢纽”的功能作用，着力改善制度、技术供给短板，助力我国产业链供应链升级至国际领先水平的同时，使引领国际合格评定的发展成为可能。
二、从当前国际贸易的需求看我国合格评定的主要问题
随着我国改革开放特别是加入世界贸易组织，我国凭借要素禀赋和基础设施的比较优势深度融入全球产业链体系中，通过内向型国际合作，依托现有的合格评定双多边合作机制，初步形成了对主要传统制造业内外贸合格评定一体化的调控。随着我国在全球价值链中地位的不断提升，我国与欧美在科技创新方面产生了深刻的竞争关系，中美贸易摩擦以来，双边经贸从合作转向封锁，我国的科技创新遭遇西方国家源头和应用端的多层堵截。从当前国际贸易环境看，在合格评定国际话语权由欧美国家主导且合格评定国际公共产品供给不足的现状下，如何顺应我国产业链延伸和价值链提升的需求，提升合格评定制度的价值定位、加强合格评定制度的原始创新、推动国际合格评定互认机制进一步完善，进而提升内外贸合格评定一体化水平，是合格评定亟需解决的问题。
(一）合格评定的价值定位，还不足以助力高新技术创新取得突破
当前，国际上高新技术创新呈现竞争和保护态势，各国都在致力于强化自身在科技创新和技术开发的国际主导权。党的十八大以来，我国科技水平和创新能力取得了举世瞩目的提高，但在不少重要领域，核心关键技术还受制于西方国家，原始创新和引领能力不足。同时也应该看到，高新技术创新不仅需要依托上游研发环节，也离不开下游消费市场的反馈，我国可凭借巨大的消费市场为科技创新催生新的动能。通过消费市场需求制定的合格评定制度，可以引导和倒逼企业进行技术创新。我国目前的合格评定制度，在消费市场等产业链下游环节所提供的价值，还仅停留在单向的传递信任阶段，尚没有依托巨大的消费市场建立起反哺上游研发环节的供需传导机制。
案例1：“新贸易”打开链接全球产业新方式，消费市场带来技术研发优势
某汽车工厂在当地组织全供应链生产，把研发端前移，把销售端放大，形成了在“最优技术”与“最优市场”下构建全球产业链供应链的新优势。
中国巨大的消费市场可以为该汽车品牌带来更大规模的技术研发和更高的产业链优势，凭借中国消费市场大量的产品车辆行驶数据，消费者反馈的问题和需求，不断提升研发端的系统处理能力和功能迭代 ;同时，研发端的技术创新，又依托长三角这一全球最大的汽配市场制造优势，形成安全、高效和经济的产业链供应链闭环。
（二）合格评定的供给创新，还跟不上制造业与服务业融合发展的脚步
在国际贸易中，我国存在着中低端产品比重高、高端产品比重低、货物贸易顺差、服务贸易逆差的突出问题。随着5G、“云”经济等数字产业快速发展，区块链、大数据、物联网、人工智能等信息技术与实体经济深度融合，成为撬动我国价值链提升的新支点，推动我国从贸易大国向贸易强国转变的新动力。先进制造业与现代服务业的融合发展需要进一步打通产业链供应链上下游之间、各利益相关方之间的信息壁垒，合格评定制度的供给创新严重滞后，相关合格评定国际公共产品严重缺失，我国迫切需要依托成熟的制造业合格评定体系带动服务业合格评定制度体系的进一步完善，推动从产品、服务的传统单一合格评定服务向产业链供应链等全新系统合格评定服务转变，用合格评定模式、制度、技术的创新促进先进制造业与现代服务业的融合发展。
案例2：制造业智能化转型中面临产业链协同和技术咨询短缺的问题
随着“工业4.0”和“中国制造2025”等概念深入人心，制造业向智能化方向发展已是大势所趋，也是制造业在互联网浪潮中生存革新的必须选择。作为工业、农业、国防和科学技术现代化的重要条件和显著标志的自动化技术也要向智能自动化方向发展。
但就目前而言，要真正实现智能化还面临很多难题。某公司高管认为：“其实从采购一直到产品成型都可以实现智能化，但是现在还没有形成完整的物流链。智能化从概念变为现实还有很长的路要走，目前所谓的智能化准确来说还都是半智能化”。
某公司高管则表示：“这是一个庞杂的工程，涉及整个产业链，需要上中下游厂商相互合作，单靠某个环节的推动根本不行，其中还有很多技术和利益的问题需要协调。”
此外，将自动化升级为智能化，供需两端都必须有全新认识。并且，要让生产设备由自动化升级到智能化，硬件制造方不仅要扮演供应角色，更要借由过去长期累积的垂直应用经验，成为最好的咨询者。
（三）合格评定的国际合作，还不能实现内外贸一体化、服务企业走出去的目标
在合格评定国际合作方面，虽然我国一直注重对国际标准、法规和合格评定程序的转化和衔接，累计加入了21个合格评定国际组织，与35个国家和地区签署了123份双边合作互认文件，然而在国际贸易中，标准不互认、强制本土检测、海关扣留样品、周期长和费用高等问题仍然是国际循环无法通畅的堵点，严重影响着贸易便利化水平。以RCEP区域内国家为例，我国与区域内所有国家都建立了不同程度的合格评定双边合作机制，但新加坡、马来西亚、菲律宾、文莱、柬埔寨、老挝、缅甸并不接受我国机构出具的认证证书，只接受国际电工产品测试证书的互认体系(IECEE-CB)下CB实验室(CBTL)的检测结果，企业需提供CB报告及证书转当地认证，国际合作互认的范围仍然停留在传统制造业领域。而泰国、印尼、越南既不认可我国认证证书，也不接受检测结果，只能在本国进行测试及发证。我国亟需借助RCEP签署的契机，推动区域内国家合格评定互认机制的全面升级，提升内外贸合格评定一体化水平。
案例3：出口韩国电子电气领域企业需求调查
2023年10月，国家市场监督管理总局认证监督管理司委托国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心协同中国贸促会贸易推广交流中心开展了我国出口韩国企业检测认证需求的调查，以便充分利用中韩认证检测双边合作机制，解决我国出口韩国企业实际问题，助力我国企业拓展韩国市场。
出口韩国企业反馈问题主要集中在四个方面：
1.标准互认的问题。企业反映，韩国基本参照EN/IEC标准，但有些要求却有所不同，例如在射频产品EMC测试时，EN 301489允许设备处于发射闲置状态，但KN 30148则明确要求设备处于射频工作状态，这会导致一些通过CE认证的产品有可能无法通过KC认证。
2.本土检测的问题。依照韩国法规要求，KC认证产品必须进行本土测试，这会加重企业的成本和负担，特别是当样品数量较多时，还会遇到海关清关的问题。
3.海关要求。企业反映，对于KC认证目录外的电子产品，有时会被韩国海关以缺少认证证书为由扣留。
4.关于程序和费用。企业反映KC认证由韩国客户在本国办理，但周期长、程序繁琐，有的产品除了KC认证还需要其他认证，相关符合性认证成本较高，有的企业还反映，KTL和KTC在审核时的要求时松时紧。
三、RCEP给我国合格评定国际发展带来的新机遇
经过近几年“逆全球化”和新冠肺炎疫情对全球产业链稳定的双重打击后，RCEP的签署进一步确定了基于区域的新全球化趋势，区域产业贸易将成为主流。我国是全球最大的制造业国家和迅速增长的消费市场。特别是我国对RCEP区域存在大规模的贸易逆差，也决定了我国在RCEP框架下合格评定程序制定过程中能够发挥较大的主导作用，为区域经济一体化的实现提供中国合格评定公共产品。
（一）“数字”成为经济复苏驱动力，带来合格评定布局新机遇
近年来，我国数字经济快速发展，经济增加值已由2011年的9.5万亿元增加到2023年的35.8万亿元，占GDP比重从20.3%提升到36.2%。数字技术支撑的新产品、新服务、新业态、新商业模式成为经济增长的主要贡献力量。美国信息技术市场成形较早，在合格评定体系上有较大话语权，我国作为后发国家一度面临规则不兼容的巨大挑战。RCEP签署后，通过加强中日韩之间合作，有望缓解我国如芯片等“卡脖子”技术在供应链和研发上的压力，这将大大提高我国在此领域的追赶速度。同时，我国有着巨大的新技术应用市场，应用场景上的规模优势将进一步推动研发，并吸引国际企业入驻合作，形成全球新技术的产业发展集聚地。我们应当看到，新一代信息技术等战略性新兴产业，还尚未形成统一的全球贸易规则，而标准和合格评定程序的形成过程，很大程度上依托合作双方在贸易规则上的一致。这对于我国来说，是一次难得的新兴产业标准和合格评定战略布局机遇，将为我国企业更多地争取国际标准制定的主导权，为我国合格评定制度“走出去”提供新的机遇。
案例4：首个IEEE区块链国际标准发布，有力提升我国区块链领域规则制定权
2023年12月23日，由中国电子技术标准化研究院牵头制定的IEEE 2418.2-2020《区块链系统的标准数据格式》(IEEE Standard for Data Format for Blockchain Systems)正式发布实施。IEEE 2418.2-2020标准的后续发布、推广等活动由IEEE计算机协会区块链和分布式记账技术委员会统一管理。IEEE是国际性的电子技术与信息科学工程师的协会，也是目前全球最大的非营利性专业技术学会。
该标准以中国区块链技术和产业发展论坛T/CESA 6002-2017《区块链数据格式规范》团体标准为基础，规定了区块链和分布式账本技术相关的数据结构、数据分类、数据元素属性及数据规范。标准旨在统一和规范区块链系统的数据格式，指导区块链技术相关的数据库及系统的开发设计，支持区块链系统与其他相关信息系统间的数据交换与共享，提升不同平台的一致性和互操作性，为构建整体的区块链生态提供规范的基础信息资源框架。
此项标准填补了区块链领域IEEE国际标准的空白，标志着我国在区块链和分布式记账技术研究与国际标准制定方面取得重大突破，进一步提升了我国在区块链领域的国际话语权和规则制定权。
（二）“数据”驱动的合格评定技术创新，引领国际合作新模式
RCEP的签署，将带来区域内更有效的生产要素配置和流动，推动区域下更精细的产业链布局，同时，数据的流动也将促成一种国际产业链合作新模式。随着信息技术应用的迅速推进，机器之间、生产系统和操作系统之间、供应链上下游之间的信息将进一步打通。一方面，合格评定可以规范供应链上各相关方的数据流动;另一方面，供应链上的数据流动又可以推动合格评定从定性向定量新模式的转变。未来的国际贸易中，对跨国供应链的合格评定以及中间产品、最终产品的符合性检测将成为国际合作新趋势。各国的市场准入要求将不再凭借纸质的证书或报告，而是基于该节点前全链条全周期的智能化数字追溯和比对验证。这需要我国把握住RCEP框架下与各国贸易合作的机遇，加大对合格评定新模式新技术的开发和应用，助力我国合格评定制度和从业机构共同“走出去”的同时，成为扩大贸易的重要源泉、提高全要素生产率的重要途径，促进制造业服务业融合发展的重要载体，也成为维护和提升全球产业分工体系稳定性、安全性的重要依托。
案例5：基于区块链技术的新型认证认可模式
2017年10月，某国际认证机构与某专业区块链应用技术公司达成战略合作协议，双方合作致力于应用区块链技术帮助企业增强其产品从生产到消费整个环节的透明度和可追溯性。2018年3月，针对食品饮料行业推出了一款应用区块链技术，结合行业专业知识、独立的审核、数据收集以及验证服务的数字认证方案。该方案首先应用于意大利葡萄酒行业，目前，已有Michele Chiarlo 和Ruffino 等4 家葡萄酒制造商正在采用实施该方案，并在酒瓶上贴上相应标签。该方案从整个供应链中收集相关数据与信息，为客户提供产品背后的不同特性和生产流程记录，客户通过扫描二维码，能看到产品从葡萄到成酒装瓶的整个过程，涉及质量、可持续性和真实性等方面。
（三）合格评定互认合作携手三同工程，助力双循环发展新格局
一些国家和地区从政治和经济考虑，为了限制进口，所制定标准有别于或者高于国际标准，WTO现有的诉讼机制对大部分此类事件都无能为力。当我国标准、合格评定程序与目的国不一致时，导致出口产品一旦遭遇被拒、召回、海外供应链断裂、出口需求全面收缩等情况，出口转内销不仅成本增大，甚至无法进入国内市场。RCEP签署后，一方面，区域内合格评定的互认将在一定程度上缓解我国企业的外循环压力，另一方面，三同工程疏通了企业出口转内销的内循环堵点。同时，高水平的内外贸合格评定一体化也将驱动更多区域内技术、资本、劳动力、自然资源、数据等要素为我国产业链服务，促进我国价值链产业链升级和输出。
案例6：宁津工业产品“三同”助推经济“双循环”
2023年10月9日，随着山东某健身器材有限公司第20万台(套)健身器材下线，产线“三同”改造项目圆满达成预期效果。
该健身器材有限公司产品出口100多国家和地区，产品需满足出口国不同的标准要求，如欧洲国家CE标准，北美(美国、加拿大)的UL标准、韩国执行KC标准等。如何降低企业内销成本，打通内外贸“堵点”，标准化的生产流水线至关重要。该地方市场监督管理局主动上门，送服务、送政策、送实招。利用职能优势，充分发挥标准、计量、检验检测和认证认可的作用，搜集出口国家或地区的相关技术法规、标准等要求，比对产品“三同”标准，提升应对国外技术贸易措施的能力，有效解决生产流水线重复建设、反复更新的问题。
该地方市场监督管理局局长表示，将继续夯实质量工作基础，扩大“三同”覆盖面，提高认证监管有效性，助力企业提质增效，带动区域“三同”企业转型升级、提质扩销，助推经济“双循环”。
四、RCEP背景下促进合格评定国际化发展的政策建议
在RCEP带来的贸易新环境下，我国对合格评定发展的要求已不仅是满足对产品和服务质量安全的保障、对贸易通行的便利，而是要满足对价值链提升和产业链安全的保障、对新技术革命下国际贸易新合作模式的变革。这需要我国合格评定以更加主动的心态，通过“增价值提定位”、“谋创新助升级”和“走出去领合作”的方式，参与到当前RCEP区域内内外贸一体化调控体系的完善中。
（一）加强与企业的协同共生，提升合格评定的价值定位
鼓励从业机构围绕企业生产全过程、全要素、全生命周期开展多样化的增值服务活动，拓展合格评定传递信任的内涵和外延，不断延伸认证服务的价值链条，一方面，聚焦企业研发环节，发挥合格评定的“信息枢纽”作用，依托我国消费市场的规模优势，在合格评定制度设计中，建立有效纳入消费市场需求的创新机制，根据下游客户和目标市场的需求，从合格评定技术角度帮助企业推出更符合技术标准和市场需求的新产品，从设计之初就大幅减少企业的质量风险，加大对企业科技创新的支撑作用。另一方面，聚焦企业生产环节，充分利用合格评定横向纵向数据资源，建立获证企业信息数据库，通过大数据统计分析，加大对中低端制造业，尤其是中小出口企业的行业定位、质量诊断、技术评价、能力建设等专业化、定制化服务，发挥质量基础设施作用，促进产业转型升级。
（二）加快制度和技术创新，引领区域合格评定发展
与其他技术领域一样，合格评定领域的技术创新也需要经历从跟跑向并跑、领跑前进的过程。随着服务业与制造业的深度融合，信息技术与实体经济融合，我国制造业数字化、智能化转型对合格评定的需求非常迫切。我国合格评定应加强制度创新和技术创新，把握住填补国际制度空白和RCEP区域贸易助推我国合格评定“走出去”的双重机遇，加快战略布局，提升我国在国际上的制度性话语权。一方面，完善服务与制造业融合的合格评定制度体系，如针对人工智能、工业互联网、区块链等技术在制造业的新应用场景，无人工厂、工业机器人等新模式创新相关的合格评定制度;另一方面，推动合格评定的数字化转型，结合合格评定的制度优势和区块链的技术优势，加快完成对传统模式和技术的升级换代。如疫情期间国际合格评定机构在技术上对ICT(信息技术、远程审核)的应用和推广，从长远看，这意味着合格评定与信息技术的融合升级。这也将催化出一种基于合格评定的跨国贸易合作新模式，传统的基于结果的符合性评价将被基于过程的信息追溯和对比验证所取代，大大提高国际贸易合作的质量与效率。
（三）推动制度和机构走出去，提升区域合格评定一体化水平
一是要继续推动双多边互认工作，积极参与RCEP自贸区建设工作，加快提高国际标准和国外先进标准的采标率和转化率。并利用区域多种互认机制，增强在制定和改善标准、技术法规和合格评定程序方面的合作，提高现有互认合作的质量。二是探索建立我国主导的RCEP区域合格评定区域化合作组织，加快新兴领域的合格评定标准、规则的制定，填补区域合格评定国际公共产品空白，为我国合格评定制度、机构“走出去”奠定基础。三是要加强对合格评定新技术在我国近岸产业链中的应用，利用区域内进口国优势，增强我国合格评定制度、机构“走出去”的供给范围和质量，提升贸易合作质量与效率。四是要构建合格评定咨询体系，进一步完善合格评定信息服务平台，增加区域内合格评定制度的透明度，在区域合格评定一体化趋势下，助力我国企业、合格评定制度、从业机构“走出去”之路知己知彼，一帆风顺。
