ISO14000程序文件:内部审核控制程序
1.0 目的
为验证ISO14000环境管理体系是否符合ISO14000标准要求及是否得到有效地保持､实施和改进,制定本ISO14000程序｡
2.0适用范围
适用于公司ISO14000环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的ISO14000内部审核｡
3.0定义
3.1ISO14000严重不符合
指ISO14000体系中存在严重不符合环境标准要求的缺陷,或整个ISO14000系统的失效,或管理系统出现大量的小问题集中在某一区域或某一条款,或ISO14000现场审核发现产品批量不符合顾客或行业标准要求的严重环境问题,或可能造成重大环境事故的不符合｡
3.2ISO14000轻微不符合
ISO14000体系中存在孤立的､被见证的､不符合程序或ISO14000环境管理体系的要求｡
3.3ISO14000观察项
虽然未构成不符合,但有变成不符合的趋势,或可以做得更好,或是证据暂时不足｡当ISO14000体系中存在这样的问题在审核中被提出时,称为观察项｡
注:作为观察项的问题,ISO14000审核员应口头向被审核人提出,引起注意｡对观察项不编写任何书面纠正行动报告发给受审核中心,但ISO14000审核组应保留一份书面的观察项记录,审核组长在编写ISO14000审核报告时,应将该内容追加在其中｡
4.0职责
4.1总经理
4.1.1选定ISO14000审核组长和ISO14000审核员;
4.1.2批准《内部审核计划书》;
4.1.3批准《内部审核报告》｡
4.2管理者代表
4.2.1核定审核组长和审核员;
4.2.2 ISO14000审核《内部审核报告》｡
4.3审核组长
4.3.1制定《内部审核计划书》,报副总经理审核;
4.3.2评审《内部审核检查清单》;
4.3.3组织实施内部审核;
4.3.4内部审核后,根据审核结果编制《内部审核报告》,报管理者代表审核,总经理批准后发放到各中心;
4.3.5组织跟踪､验证各中心的纠正､预防措施的实施情况及效果评价｡
4.4ISO14000审核员
4.4.1编制《内部审核检查清单》,报审核组长批准;
4.4.2遵守审核要求,执行审核计划;
4.4.3向审核组长报告审核结果,按要求形成书面的审核记录｡
5.0程序
5.1ISO14000内部审核计划书的制定
5.1.1为判断ISO14000环境管理系统是否符合环境管理工作的预定安排,是否得到有效的实施与保持,公司应定期(每年进行一次覆盖所有部门环境审核,当需要时,可随时安排临时审核)实施内部环境审核;
5.1.2内部环境审核由环境管理者代表组织实施,ISO14000环境管理者代表针对与本公司ISO14000环境管理体系覆盖的所有部门,策划每年至少进行1次全面的环境管理体系内部审核,最迟在每年的12月下旬制订出下一年的审核计划,即《XXXX年度内部审核计划书》｡报总经理审批;
5.1.3审核组长在接到审核任务后,最迟在审核实施前10天制订《内部审核计划书》,报环境管理者代表审核､总经理批准后,发放给各中心｡审核实施计划应包括以下内容:
a.)审核目的､范围､日期及审核依据;
b.)审核组长及审核员;
注:在安排审核员时应考虑其与被审核部门的适应性及有无直接关系｡
c.)具体审核日程安排｡
5.2 ISO14000内审的内容包括但不限于
5.2.1法律､法规和客户要求的收集､传达和推动;
5.2.2 ISO14000环保目标､计划的执行与检讨;
5.2.3 ISO14000培训的实施与结果;
5.2.4信息交流的实施状况;
5.2.5无公害工艺流程的开发;
5.2.6供应商的选择与评估的实施结果;
5.2.7无公害采购的实施;
5.2.8制程､仓储环境关联物质的控制与无公害改善计划的实施结果与记录;
5.2.9变更管理的实施;
5.2.10进料､制程､最终环境关联物质检验的实施结果与记录;
5.2.11客户稽查结果､客户投诉的处理;
5.2.12异常处理的实施结果与记录等｡
5.3审核联络
5.3.1审核组长最迟应在审核实施7天前将《内部审核计划书》发放到各中心;
5.3.2以确认安排的审核日程及审核人员是否适当,如不适当时应及时联络审核组长,以便及时调整;
5.4审核前准备
5.4.1审核组长召集审核员根据审核标准要求拟定审核清单;
5.4.2审核组长对审核清单进行评审;
5.4.3审核组长最迟应在审核实施前一天召集审核员开会,在会议中应明确说明审核的实施要点及其注意事项｡
5.5实施审核
5.5.1首次会议
a.)参加会议的人员:公司领导､内审组成员及各部门负责人,与会者在《培训会议签到表》中签名,由审核组保留会议记录｡审核组长主持会议;
b.)会议内容:由组长介绍内审目的､范围､依据､方式､组员和内审日程安排及其他有关事项｡
5.5.2现场审核
a.)以提问､查阅文件､观察､面谈等方式进行现场审核;
b.)审核员应如实记录现场审核的情况;
c.)确认不符合项,详细记录不符合事实;
d.)审核组长控制审核的进度及公证性｡
5.5.3现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析､检查结果,依据ISO14000标准､ISO14000体系文件及有关法律法规要求,必要时还要依据与顾客签定的合同要求,确认不合格项,并填写《纠正行动报告》及《不符合项分布表》,记录不合格分布情况｡
5.5.4未次会议
a.)参加人员:领导层､内审组成员及各部门领导,与会者在《内部审核签到表》中签名,并由ROHS推进小组保留会议记录;
b.)审核组长主持会议;
c.)会议内容:审核组长重申审核目的,总结审核结果､宣读不符合报告,并由管理者代表及总经理讲话｡
d.)必要时,向责任部门或责任人澄清事实｡
5.6 ISO14000审核报告及纠正跟踪
5.6.1现场审核后一周内,审核组长完成《内部审核报告》,得到批准后发放给各部门;
5.6.2审核报告内容:
a.)审核目的､范围､方法和依据;
b.)审核组成员､受审核方代表名单;
c.)审核计划实施情况总结;
d.)不合格分布情况分析､不合格数量及严重程度;
e.)存在的主要问题分析;
f.)对公司ISO14000环境管理体系有性､符合性结论及今后应改进的地方｡
5.6.3各部门接受到审核小组发出的《纠正行动报告》后,分析原因,制定纠正措施,经审核组长确认后实施纠正,审核组长组织对实施结果跟踪验证,并报告验证结果;
5.6.4各部门负责人应按要求期限回复《纠正行动报告》,对逾期未回复的,审核组长应予以催促｡
5.7审核编号､《纠正行动报告》编号规定
5.7.1本ISO14000环境管理体系的审核编号规定如下:
XX QE—****—*—*
a b c d e
a:深圳XX科技发展有限公司的简称;
b:环境管理体系英文的简称;
c:表示年份,用4位数表示;
d:表示定期或临时审核｡T——定期审核;R——临时审核｡
e:表该年度的第几次审核｡用顺序号(1､2……)表示｡
5.7.2《纠正行动报告》编号
XX QE—****—*—*/*
ab c d ef
a~d:与5.6.1的a~d意义相同;
e:表示《纠正行动报告》的顺序号,用1､2､3､4……表示;
f:表示每次内部审核所发出的《纠正行动报告》总的份数｡用数字表示｡
6.0相关文件和记录
6.1《XXXX年度内部审核计划书》SC-4001
6.2《审核计划书》 SC-4002
6.3《内部审核检查清单》 SC-4003
6.4《内部审核报告》SC-4006
6.5《纠正行动报告》 PG-4003
6.6《不符合项分布表》 SC-4008
6.7《培训会议签到表》 XZ-4017.
