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目的
为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。
02
适用范围
适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。
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定义
内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。
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职责
4.1管理者代表
4.1.1负责内审组长、内审员的任命;
4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准;
4.1.3授权内审组开展内审工作;
4.1.4负责对审核结果作出最后的决定;
4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价;
4.2总经办
4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。
4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作;
4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。
4.2.4 负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。
4.3内审组长
4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动;
4.3.2 负责内审员审核期间的工作协调;
4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决;
4.3.4负责向管理者代表提交审核报告;
4.4内审员
负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记录;正确判断并填写《内审审核不符合项报告》，跟踪验证纠正措施和预防措施;指导、维持管理体系在本部门的正常运行。
4.5其他相关部门
4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作;
4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责;
4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制方和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。
05
流程图
无
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程序
6.1内审员应具备的条件
6.1.1具有高中及以上学历，有良好的学习能力;
6.1.2 具有一定的组织管理和综合评价能力;
6.1.3需接受内审员培训及通过资质考核;
6.1.4对本部门作业流程清晰掌握;
6.1.5公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。
6.2内审员的素质与能力
6.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受;不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的;不断注意观察结果与人际关系(内审员方、与被审核方等);在出现严重问题时能做出有效的反应。
6.2.2内审员培训
A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于2课时培训和1次考试;
B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训;
C)优先获得公司管理体系的文件。
6.3内审激励
6.3.1总经办对每次参与内部审核的内审员和部门主管进行考核，考核依据为《内审检查表》，对表现优秀的内审员，和有效改善的被审核部门主管，提报公司奖励。具体为：
A)优秀审核奖：对积极参加培训，并有效参与总经办组织的内审实施工作的内审员，予以50-120元/人的奖励;
B)优秀改善奖：对被开具不符合项的部门主管，能够按照体系要求，积极组织部门分析问题、提报改善措施及改善证据，并验证切实有效的，由总经办提报，予以80-150元/人的奖励。
6.3.2对于在内审、外审或客户验厂等各种类型的审核当中，如被审核部门被开具的不符合项为重复发生，或被审核方就同一问题重复提出建议改善要求，由总经办提报，予以80-150元/人的负激励。
6.3.3总经办负责对内审员进行年度考核，考核标准见附表《内审员考核评分标准》，由总经办整理考核报告，评分在60分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员，评分在60分(含)～80分为合格内审员，评分在80分(含)以上且参加全部内审相关培训和内审检查的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员，分别给予每人100-300元不等奖励。考评不合格的内审员，由总经办通知所在部门负责人，并取消内审员资格。
6.3.4 实行公司内审员年度管理制度:
A)总经办负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括审核表现、参加审核记录等;
B) 管理部负责管理内审员任命文件、参加培训记录(含内审员培训和其他业务培训记录);
C)总经办每年对内审员进行一次考核，考核通过者由管理者代表任命为下一年度的公司内审员;
6.4 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
6.5 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，确保内审员参与部门体系维护工作，确保公司体系的正常运行并得到持续改进。
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相关文件
7.1 《内部审核管理程序》
7.2 《人力资源管理程序》
7.3 内审员考核评分标准
