ISO37301认证所需文件
ISO14001认证、ISO37301ISO14001、ISO37301ISO45001这三个体系一起实施，我们一般称之为三体系认证。想顺利通过三体系认证需要准备如下资料。
基本条件
1.企业持有工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照";
2.产品质量稳定，能正常批量生产。质量稳定指的是产品在一年以上连续抽查合格。小批量生产的产品，不能代表产品质量的稳定情况，必须正式成批生产产品的企业，才能有资格申请认证;
3.产品符合国家标准、行业标准及其补充技术要求，或符合国务院标准化行政主管部门确认的标准。这里所说的标准是指具有国际水平的国家标准或行业标准。产品是否符合标准需由国家质量技术监督局确认和批准的检验机构进行抽样予以证明;
4.生产企业建立的质量/职业健康安全体系符合ISO族中质量/职业健康安全保证标准的要求，建立适用的质量/职业健康安全标准体系，并使其有效运行。
准备材料
1.营业执照和组织机构代码证件复印件(由申请方提供);
2.资质证明或许可证复印件(如国家法律法规有要求是由申请方提供);
3.组织结构和业务流程;
4.产品涉及的标准和法律法规;
5.质量/职业健康安全管理体系文件。
基本条件
1.企业取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格(或其组成部分)，且按规定的时间段进行年检;
2.已取得相关法规规定的行政许可文件(适用时)，并能提供出有效期内的许可证或资质证书及年检证明;
3.生产、加工的产品或提供的服务符合中华人民共和国相关法律、法规、安全卫生标准和有关规范的要求;
4.已按以上基本认证依据和相关专项技术要求，建立和实施了文件化的环境管理体系，一般情况下体系需有效运行3个月以上。
准备材料
1.环境安全监测报告;
2.“环评”、“安评”报告及批复、“三同时”验收报告;
3.地理位置及厂区平面示意图;
4.主要工艺流程及污染物的产出示意图;
5.污染物排放执行标准证明;
6.申请组织一年内无重大事故证明。
注：建筑、市政、监理公司则要求有资质证书、安全生产许可证;食品生产型企业要求有QS证书;(产品全部出口除外);家用电器类的生产型企业要求有CCC证书(产品全部出口除外);以及国家对所要求申请的企业类型有明文要求许可的企业，必须提交相关的证明材料。
ISO37301认证中常见问题
在ISO37301认证中，常见的问题主要有以下几个方面：
1. 对ISO37301标准的理解和应用不足
ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》是一个全新的国际标准，它强调灵活性和多变性，因为不同的企业面临的合规义务和管理需求是各不相同的。因此，企业在构建合规管理体系时，可能会遇到如何将ISO37301标准灵活应用于自身具体情况的问题2.此外，ISO37301标准的制定是为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求，提升各类组织合规管理能力，促进国际贸易、交流与合作。但在实际认证过程中，有些企业可能并未完全理解和掌握这一标准，导致在体系建设和运行中出现问题。
2. 缺乏充分的人力资源和支持资源
ISO37301认证评审涉及企业管理、产品质量管理、人力资源管理等多方面的知识，需要大批综合素质较高的工作人员参与。然而，有些企业在进行认证评审时可能会因为人手不足而出现审核不深入，照搬文件资料等问题，使得评审体系不深刻，管理性质的文件与其相支持性的文件没有形成必要的衔接，文件的操作性在具体到企业实际时，出现理论脱离实际的现象3.此外，ISO37301合规体系的应用还需要组织提供所需的资源，如财务资源、工作环境与基础设施等，如果这些资源不足，也可能会影响认证的进程和效果。
3. 职能划分不清晰
参与内部评审的工作人员之间的职能划分界限不清晰也是造成评审运转异常的问题之一。比如生产与销售分属两个不同工种，如果由一个人来完成不但容易造成混乱，造成的工作交叉也不便评审工作的施行，较大程度影响评审的质量3.在ISO37301认证中，如果不同部门之间的职能划分不清，可能会导致在处理合规问题时出现推诿责任或者工作效率低下的情况。
4. 缺乏持续改进的意识
ISO认证评审工作的目的是为了使持续的管理工作不断得到提升，为此，评审的结果应该是为企业管理提出更好的更贴切的改进措施，而这一点是大部分企业都缺少的。目前评审的改进措施和跟踪验证都停留在形式阶段，对改进措施的实施、监控还没有深刻执行3.在ISO37301认证中，企业需要建立、制定、实施、评估、维护和改进有效合规管理体系，如果缺乏持续改进的意识，可能会影响到合规管理体系的有效性。
以上就是在ISO37301认证中常见的问题，企业在进行认证时需要注意这些问题，并寻找合适的解决方案。
