灵活运用标准结合企业实际 确保施工质量
——不同类型建筑施工企业需确认（特殊、关键）过程审核案例探讨
作者 吴远征
编写说明
通过在审核中对不同专业的建筑施工企业在质量过程控制中如何按照GB/T19001-2016和GB/T50430-2017标准的Q8.5.1 f）和B10.5.2条款的要求，结合企业的实际情况，灵活运用标准，控制关键和特殊过程质量的探讨。
本文提到的各施工企业均是各专业中的佼佼者，管理体系运行多年，有着良好的基础，所有 在多次审核中，为了提高企业管理水平，也为满足国家提出的质量管理体系升级认证活动，对审核中探索GB/T19001-2016和GB/T50430-2017标准的Q8.5.1 f）和B10.5.2条款的审核方法。
本文提供的增值性审核建议，希望同行老师们共同探讨质量管理体系升级审核的方法。
一、目前存在问题
近几年通过对企业的质量/环境/职业健康安全管理体系审核，了解到企业对施工、运维、检修过程中的质量风险、环境因素和危险源实施了较充分、适宜、有效的管理，对施工过程中的中高度风险基本实施了有效控制。
但是我们发现许多企业在按照GB/T19001-2016和GB/T50430-2017标准的Q8.5.1 f）和B10.5.2条款的相关要求进行控制中，还存在一些问题。包括部分审核员在进行需确认过程的审核，许多审核员审核不到位。
二、问题存在的原因
审核发现，我参加的审核组2018年、2023年在审核中均发现各企业在需确认（特殊、关键）过程中，存在管理人员和技术人员对施工过程中如何识别需要确认过程，以及如何进行确认等，存在对标准要求认识不清，理解不到位或不知道如何识别和确认等问题。
同时有些审核员在审核中对被审核行业专业不熟悉，不了解应该如何审核该条款，造成在审核中提出的问题脱离企业实际情况，企业无法接受，或在审核中对该条款一带而过，造成审核的不深入。
三、如何理解标准的要求
GB/T19001-2016标准 Q8.5.1 f）条款：
8.5.1生产和服务提供的控制
组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：
f）若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认，并定期再确认；
GB/T50430-2017标准的和B10.5.2条款：
当施工过程的结果不能通过其后工程的检验和试验完全验证时，项目部应在工程实施前或实施中进行下列确认：
1、对技术文件和工艺进行评审；
2、对施工机具和人员的能力进行核实；
3、定期或在人员、材料、工艺参数、设备、环境发生变化时，重新进行确认；
4、记录必要的确认活动。
以上是标准的要求，特别是新版GB/T50430-2017《建筑施工企业质量管理规范》发布后，对建筑施工企业有了更明确的指导。
在审核中，我们根据不同的建筑施工专业的企业，在交流沟通中反复强调要理论联系企业实际，不形成二张皮，灵活运用标准要求。
四、对不同施工企业在需确认过程中如何进行控制的建议
把我们在审核不同建筑企业时结合实际情况，提出的增值性服务建议，原因分析、改进方法、纠正预防措施及效果进行简述。
1、针对常规的建筑施工企业：目前存在的需确认过程基本是焊接过程、防水过程、大混凝土浇筑过程等。可以建议像**住宅公司、江苏**集团等建筑、市政、机电安装等施工单位，根据实际情况编制了《关键工序、需确认工程技术管理》文件，组织了专项培训，强调技术、质检各级人员职责，确认过程确认流程和管控要求，并组织检查。
在企业编制的制度中，不仅关注施工前的过程确认，还按照新标准对施工中进行了确认控制，进一步完善了确认记录，确保了施工质量。
这几年审核中收集了企业编制的《关键工序、需确认工程技术管理》和相应的确认记录。通过多年的实施，企业都取得了显著的成绩，特别是**住宅集团公司通过加强施工过程质量控制，2023年获得了公司建司以来的第一个鲁班奖。
见：公司编制的管理制度和确认记录
2、针对电力、石油化工行业的运维检修企业：我建议运维检修现场没有必要单独编制确认记录，结合利用电力施工行业的检修任务单、工作票、操作票等完全可以满足每项工序或每日工作的关键过程和需确认过程的确认内容，也符合标准的要求。
这几年在****电力检修有限公司、***设备安装有限公司、***乙烯工程有限公司的审核中，我们根据企业的实际情况，结合标准要求。建议企业按照检维修中的检修工作任务单、作业票等进行确认。
2.1如：检修工作任务单：
2.2 如石油化工安装、电力施工作业票：
施工作业票、施工作业HSE检查记录等确认内容。
作业前检查的18项内容基本也可满足标准要求。
施工方主要风险及控制措施的第10,14,15等项，施工前检查内容（描红）也是标准要求的确认内容。
2.3 如爆破施工企业：
企业针对行业特殊性，在爆破施工设计策划时，在策划方案中就制定了爆破施工设计过程确认记录。
见：爆破施工设计过程确认记录。
2.4 另外我们在审核电力检修企业中，可以根据企业编制的检修作业指导书的要求，重点审核作业指导书的策划和实施检查质量确认点（W/H点，W点是指现场见证点，H点是指停工待检点。）过程，是否策划符合要求，过程中确认检查合格等。
以下是600MW机组检修文件包 1号炉B检A送风机检修作业指导书截图：
在检修过程中的质量确认点（W/H点）我认为就是标准中要求的实施中的确认过程。
总结
对企业的建议：通过对审核组提出的观察项和建议的整改，各企业在对施工过程中需确认过程进行了完善，确保了符合国家标准条款要求，同时也规避公司可能发生的施工质量风险，为企业获得高质量工程打下了深厚的基础。
对审核组的建议：希望认证机构加强审核员专业能力的培训，掌握对各种类型企业的审核，采取结合企业实际情况、同时符合标准规定的要求进行审核，避免以往的“二张皮”现象。
作者
华夏认证中心 吴远征
QMS质量高级审核员
EMS环境高级审核员
OHSMS安全高级审核员
建筑施工质量管理体系（50430）审核员
