施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范 需建立的管理制度 1. 记录管理制度3.5.3/4.2.4(工程档案管理制度) 2. 施工机具管理制度6.1.1/6.3（施工机具技术和安全管理制度6.3.1） 3. 工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.2 4. 建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度） 5. 分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度） 6. 工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度） 7. 施工质量检查管理制度11.1.1/8.2.3/8.2.4（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定11.5.1/7.6） ……………… 提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。 2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。 |
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门 / 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 审核员： 标准条号： 审核日期： 年 月 日 | ||||
序号 | 审核内容提示 | 标准条号 | 现场审核记录 | 备注 |
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 | 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件 如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问 如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问 是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问 质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问 如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问 是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件 是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件 质量管理一般包括哪些内容？问 质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件 如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问 建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件 如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录 企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件 组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？ 查文件 各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？ 总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问 企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件 如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等 | 3.1.1 3.1.2/3.3.1 3.1.3 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.3.2 3.3.3 3.4.1 3.4.2 3.4.3 4.1.1/4.2.1 4.2.1 4.2.2 4.3.1 4.3.2/4.3.3 4.3.4 | 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 领导查 部门/员工查 领导查 领导门查 领导/部门/项目查 领导/部门查 文审/部门查 领导查 领导查 领导查 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 领导查 领导/部门查 领导/部门查 | |
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门 / 区域：质量信息和质量管理改进 审核员： 标准条号：13.1/13.2/13.3 审核日期： 年 月 日 | ||||
序号 | 审核内容提示 | 标准条号 | 现场审核记录 | 备注 |
1 2 3 | 1. 是否建立质量信息管理和质量管理改进制度？制度中是否明确了需要收集的信息，各类信息的收集方式、频次、分析机制的职责权限等？查文件 2. 收集的信息是否关注了关键产品特性和关键过程的表现？查记录 3. 信息是否有利于质量目标实现情况的分析？查记录 4. 各部门是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录 5. 项目部是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记录 6. 信息管理是否促进了关键产品、过程的改进？是否实现质量目标的提高？查相关记录 1. 是否明确所需信息及其来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件 2. 各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录 3. 项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录 4. 是否建立工程项目总结管理制度？查文件 5. 项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录 6. 各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录 1. 各部门能否提供质量管理信息的分析结果？查记录 提示：建设有关方的满意情况； 工程质量状况，识别强弱项； 各主要管理过程的状况； 服务工作质量； 工程质量、主要管理过程的发展趋势； 供应方、分包方的合作状况； 2. 通过分析，是否实施了质量改进行动，并验证了改进效果？综合查看 | 13.1.1/2 13.1.4 13.1.4 13.1.3/13.2.1 13.1.3/13.2.1 13.1.4 13.2.1 13.2.1 13.2.1 13.2.2 13.2.2 13.2.2 13.2.3 13.2.3 | 部门查 部门查 部门查 部门查 项目查 部门查 部门查 部门查 项目查 部门查 部门查 各部门查 各部门查 各部门查 | |
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门 / 区域：质量信息和质量管理改进 审核员： 标准条号：13.1/13.2/13.3 审核日期： 年 月 日 | ||||
序号 | 审核内容提示 | 标准条号 | 现场审核记录 | 备注 |
4 5 | 1. 是否建立质量管理体系分析评价制度？查文件 2. 通过那些方式对质量管理体系进行分析评价？问，查文件 3. 如何实施质量管理体系的分析评价？查记录 提示：月度会议纪要；年度工作报告；职代会工作报告；战略规划等 4. 如何实施分析评价的改进要求？如何跟踪改进措施的实施效果？综合查看 1. 是否根据质量管理体系的分析评价结果，提出改进目标，制定和实施改进措施？并跟踪改进效果？ 2. 是否分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性？ 提示：质量管理方法培训；各部门改进计划；开展QC活动； 合理化建议；提案制度；创新激励制度；工作方法命名 活动；开展精益生产活动等。 | 13.2.4 13.3.1/2/3 | 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 领导/部门查 | |
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
