1 目的
1.1对为项目服务的全体承包商进行有效的HSE管理，确保在项目内作业的承包商在HSE方面符合项目要求，特制定本管理程序。
1.2程序中的要求是为了减少和消除为项目工作人员以及设备设施的风险而制定的最低要求。
2 术语定义
2.1 安全生产委员会
XXX是最高安全管理组织机构，对工程项目的HSE管理具有最高决策权。
2.2 项目部
管理中心下属的二级组织，负责组织施工所分配的工程项目，是承包商的直接管理组织。
2.3 承包商
指各建设项目勘察业务或设计(E)业务或采购、施工(PC)业务或设计、采购、施工(EPC)业务或施工(C)业务的企业。包括勘察单位、设计承包商、PC承包商、EPC承包商和施工承包商。
3 职责
3.1 安全生产委员会
3.1.1批准工程项目的HSE管理文件和HSE计划;
3.1.2协调项目实施期间的HSE管理相关事宜;
3.1.3监督检查项目的HSE管理制度的执行情况;
3.1.4审核承包商HSE考核结果和决定对承包商的HSE重大奖惩;
3.1.5为工程项目HSE管理提供必要的资源支持;
3.1.6对项目重大HSE事项最终决策。
3.2 计划管理部
3.2.1组织承包商资格预审，确保有资质的和符合要求的合格承包商参与投标，并将相关HSE要求和条款加入招标文件中;
3.2.2确保承包商HSE合同附有完善有效的HSE管理协议;
3.2.3暂停和取消承包商资格;
3.2.4在得到合同主责部门和相关部门的同意后中止合同;
3.2.5建立合格承包商名录。
3.3HSE部
3.3.1针对承包商的问题提出建议和整改要求，并督促落实整改;
3.3.2协调现场的HSE的执行和实施，包括与承包商进行HSE管理程序的交流和培训;
3.3.3检查监督承包商HSE管理程序的执行情况;
3.3.4协助和指导相关部门、各项目部执行本程序;
3.3.5组织实施承包商HSE检查、审核和评估活动;
3.3.6负责组织承包商HSE完工评估;
3.3.7对HSE培训、评估、程序执行和工作风险分析提供必要的支持;
3.3.8监督检查各施工区域作业活动和管理是否符合HSE管理要求。
3.4 项目部
3.4.1参加承包商资格预审和评估;
3.4.2参与承包商选择和招投标工作;
3.4.3组织开展开工前准备与启动相关工作，如项目启动会、工作安全分析会、工作前确认等;
3.4.4签署承包商开工报告或作业许可证，确保开工和施工满足安全要求;
3.4.5负责告知承包商项目相关的HSE政策、程序和规定，并协助和督促承包商按照既定的HSE管理文件执行;
3.4.6定期组织管辖范围内的承包商召开HSE例会，不定期参加承包商HSE会议;
3.4.7审核承包商HSE数据报表，组织对承包商进行HSE绩效考核;
3.4.8组织对管辖的施工区域开展HSE检查、稽核和隐患排查，推动落实隐患整改和治理;
3.4.9按照本程序“监督实施”的相关要求开展培训、审计、审查、考核、监督等工作。
3.5 监理单位
3.5.1按照《建设工程监理规范》等相关法规开展HSE管理工作;
3.5.2组织编制本单位监理实施规划和细则，须包含HSE管理相关内容;
3.5.3按照公司要求配备足够的HSE监理工程师，按照工作职责和公司要求开展相关监督管理工作;
3.5.4负责审查承包商单位、管理人员HSE资质和特殊工种资质，确保符合法规和公司要求;
3.5.5负责审查承包商施工组织设计、HSE管理计划书、安全专项施工方案等，并参与安全技术交底;
3.5.6配合参与对投标方的HSE资格预审、项目评标;参与项目启动会，介绍项目风险及主要控制措施;参与开工前安全条件确认;
3.5.7施工过程严格按照相关要求对管辖范围的所有施工作业进行监督管理，积极运用各种激励手段督促承包商提升自主管理;
3.5.8按照公司要求积极做好相关HSE管理工作。
3.6 承包商
3.6.1如实提交本单位HSE资质文件及HSE业绩资料;
3.6.2严格按照投标文件及合同相关HSE条款执行，确保施工现场活动符合要求;
3.6.3作业过程中及时、如实提交本单位相关HSE管理数据和资料;
3.6.4确保足够的安全投入，以满足工程风险控制需求;
3.6.5对施工现场安全管理承担主要管理责任，对施工现场进行全面管理;
3.6.6遵守监理和公司临时下发的HSE管理要求。
4 工作程序
4.1 基本框架
项目承包商HSE管理程序主要包括以下几大部分：
4.1.1项目风险等级确定
4.1.2资格预审和选择
4.1.3招标与合同准备、签订
4.1.4开工前准备和启动
4.1.5监督实施
4.1.6完工HSE评估
4.2 项目风险等级确定
4.2.1招标工作前，主责部门应组织相关人员对项目的风险进行评估，确定项目的风险等级。
4.2.2风险等级评估时需考虑的因素，包括：
(1)工作种类
(2)承包商在完成此项工作时对其员工或其他承包商或项目员工造成伤害的可能性
(3)工期
(4)工作的重要程度
(5)经验
4.2.3承包商项目风险等级分类
(1)高风险承包商服务项目
(2)中风险承包商服务项目
(3)低风险承包商服务项目
4.3 资格预审和选择
4.3.1资格预审目的
对投标方能否遵守HSE管理要求开展工作的能力进行评价，确保合格的投标方参与竞标。
4.3.2资格预审的内容
(1)投标方项目经理和HSE管理人员资质、特种作业人员的持证情况等;
(2)HSE管理机构建立情况;
(3)HSE计划书、HSE规章制度及操作规程;
(4)以往HSE管理情况;
(5)以往HSE业绩表现、经营范围和能力。
4.3.3参与资格预审的部门和人员应包括
(1)计划管理部/设计管理部/采购部等主责部门代表;
(2)安全专业人员;
(3)项目部代表;
(4)其他相关部门和人员。
主责部门牵头组织资格预审工作，填写《投标方HSE资格预审检查表》，对于中、高风险的承包项目，需HSE管理人员参与投标方HSE资格预审工作。
4.3.4资格预审工作的管理
(1)只有通过HSE资格预审的承包商才允许参与竞标;
(2)已经进入合格HSE资质承包商名单的承包商，如在上年度承包商HSE评估中达到合格及以上，可免除HSE资格预审。
(3)各主责部门应定期将完成的HSE资格预审表报HSE部备案。
4.4 招标与合同准备、签订
4.4.1招标与评标
4.4.1.1招标文件应包括：
(1)明确承包商施工作业和HSE管理活动中应执行的最低HSE标准;
(2)承包商HSE管理体系和专职HSE管理人员投入的要求和管理规定;
(3)作业中的HSE风险及项目的特殊HSE管理规定;
(4)阐明项目对承包商HSE绩效目标的要求;
(5)HSE费用投入结构及说明。
4.4.1.2对于安全风险等级为中、高级风险的承包项目，评标小组成员除合同主责部门、费用控制部和其他相关部门外，还应通知安全专业人员参加，HSE管理人员对标书中的HSE相关内容进行审查。
4.4.1.3标书中的HSE管理部分相关内容应报送HSE部备案;
4.4.1.4在项目评标的过程中应考虑项目安全投入、承包商技术、装备能力、相关资源、声誉(含以往HSE业绩)及作业计划等因素，同时，应将整个作业风险及 HSE 管理同其它因素一起权衡。
4.4.1.5主责部门不应在没有考虑 HSE 的能力/业绩的前提下，对最低价格的竞标者予以放宽政策。
4.4.2合同准备、签订
4.4.2.1同承包商签订项目承包合同时，必须同时签订HSE管理协议。
4.4.2.2HSE管理协议条款应包括，但不限于以下内容：
(1)HSE工作责任协议书，明确承包商HSE绩效目标和要求;
(2)明确甲乙双方HSE的权利和责任;
(3)承包商HSE管理体系和专职HSE管理人员投入的要求和管理规定;
(4)明确安全风险抵押金管理规定;
(5)承包商必须遵守项目的HSE管理规章制度、作业程序和标准;
(6)明确奖励、处罚和中止合同的条款;
(7)明确HSE费用投入要求。
4.5 开工前准备和启动
开工前准备及启动的目的是为了在履行合同前，同承包商沟通与交流工作的风险评估要求和其它HSE管理要求。这些行动包括以下：
(1)项目启动会
(2)工作风险评价及分析
(3)HSE培训
(4)工作前的安全条件确认
4.5.1项目启动会(或称第一次工地例会)
在合同签署后，承包商进入作业现场开始工作之前，由主责部门或项目部负责召集和主持召开项目启动会，承包商项目经理、HSE经理、总监理工程师和总监代表必须参加此会，安全专业人员参加。召开项目启动会是给承包商管理人员提供一个熟悉现场HSE管理、工作环境、设施、人员及其他工作信息的机会。
项目启动会的主要内容如下：
(1)公司HSE管理承诺、理念、目标以及关键HSE管理要求宣导;
(2)简介项目的主要风险;
(3)承包商拟定的HSE管理计划、组织机构及各自的职责;
(4)承包商拟派遣的管理人员的工作能力及相关培训计划和执行计划;
(5)承包商展现以往的HSE业绩;
(6)确认HSE活动的内容与时间表，如HSE会议、检查、稽核及审查;
(7)对承包商应急程序有效性进行确认，介绍项目与承包商相关的应急预案;
(8)明确承包商应遵守的HSE管理要求;
(9)介绍事故报告与调查程序的要求;
(10)明确相关HSE奖罚的要求;
(11)明确施工机具和人员在进入现场前的要求;
(12)其他HSE相关要求。
4.5.2工作风险评价及分析会
对任何承包项目，不论是针对整个项目施工，还是针对一项具体的作业活动，都要求进行事先的风险分析，针对不同的风险等级，制定相应的控制措施。
承包商要组织召开工作风险评价及分析会。风险分析应在系统分析的基础上，针对某一项工作进行总体和节点风险分析(如针对工程施工项目的不同施工阶段)。
根据风险分析的结果，要求承包商必须制定相应的、有针对性的安全技术措施、施工组织设计或HSE管理计划书，并经监理、项目部审批后实施，对于重大的安全技术措施及中高风险的承包工作，须报HSE部备案。
4.5.3 HSE 培训
(1)承包商人员进入施工或生产现场之前必须经过公司入场HSE培训，并经考核合格、办理相关证件后方可进入现场，进入生产装置区工作的，还必须经过区域的HSE培训或危险作业专项培训后方可进行施工作业。
(2)承包商入场HSE培训由烟台生产基地HSE部负责，区域HSE培训及危险作业专项安全培训由区域负责人或其指定人员负责，培训必须有相应的记录。
(3)培训要求参见《人员入场和HSE培训管理程序》。
4.5.4工作前的安全条件确认
承包商的资质须有效且满足项目的HSE技术要求，具体参见《承包商HSE资质审查程序》;
开始工作前须对承包商的作业现场进行综合性的检查确认，包括检查HSE技术措施的落实情况，只有具备了安全工作条件后，并填写完成《开工前安全条件确认表》，方可允许开工。
(1)对于低风险的承包项目，由项目部组织相关专业管理人员、监理、承包商项目管理人员对开工前的现场安全状况进行检查和确认;
(2)对于中、高风险的承包项目，需派专职HSE人员到场参与开工前的确认工作;
(3)工作前除组织相关人员对工作现场的安全状况进行确认之外，还应对参加工作人员以JSA方式(口头或书面)进行风险告知。
4.6 监督实施
监督执行是为了全面监督和评估承包商的HSE表现并向其提供反馈意见，确保不足之处得到及时的纠正，并为项目的承包商业绩管理、资格管理、合同延续或取消等提供参考。对承包商作业过程中的监督和评估应包括但不限于以下内容：
4.6.1检查、审核和季度考核
各部门、项目部、监理和承包商都必须开展检查和评估，以积极的态度公开讨论和处理所发现的每一个安全隐患，从而提高HSE管理水平。承包商应遵循针对每一问题制订的改进计划。忽视或整改不力，将导致在业绩评估报告中的不良记录，并可能导致停工、中止合同、甚至最终取消承包商资格。
常用的监督、审核和评估方法包括：
(1)安全稽核和检查：通常指的是定期进行的检查并有文件记录，以监督和评估承包商的HSE表现、工作胜任程度、相关培训和文件记录。参见《HSE稽核和检查管理规定》
(2)审核：指项目内部或有外部人员参与的、针对某项具体HSE要求所进行的单项或综合审查;
(3)季度考核：是指在承包商实施作业过程中，每季度对承包商总体HSE业绩的综合评价和考察。具体参见《HSE绩效考核程序》
4.6.2HSE管理计划
承包商应制定HSE 管理计划，并按照HSE管理计划书实施管理，当工程项目或组织机构等发生变化时，应及时更新HSE管理计划书。
4.6.3HSE会议
各部门和项目部经理、监理和承包商应定期组织有承包商人员和公司相关部门代表参加的 HSE 会议，须记录并存档。对高、中风险作业的承包商，应至少每月召开一次HSE 会议。参见《HSE会议管理规定》。
4.6.4HSE宣传教育
为提高承包商的HSE意识，强化HSE管理，项目部和监理应积极开展必要的 HSE 宣传推广活动，以进一步改善作业环境，减低安全风险，预防事故发生。
4.6.5应急演练
在承包商作业过程中，项目部和监理必须组织开展应急演练，确保承包商熟悉作业现场的应急设备和响应流程。
4.6.6事故报告和调查
所有与承包商作业有关的未遂事故和事故都必须立即报告，及时组织开展事故调查，按期提交事故调查报告，分享事故经验和教训，并保存事故记录和调查报告，具体按照《事故管理程序》的要求执行。
4.6.7HSE处罚和奖励
建立承包商HSE奖罚制度，内容包括安全里程碑奖、特别奖、常规奖、季度/年度奖、违章罚款、事故罚款等。
建立承包商“奖励与处罚基金”，基金来源为一定比例合同价款、承包商安全风险抵押金利息/抵扣和罚款。
4.6.8资格取消
(1)在对承包商的检查审核过程中，项目部和相关部门应审查已发现的问题和建议，确定整改要求并将评估结果和整改要求及时通知承包商。承包商应针对所有已发现的问题，提交合理的整改计划和时间表。如承包商仍然不能在规定期限内完成整改(整改必须通过再评估，其结果经部门和项目部经理审定)，则采取惩戒措施，包括停工、中止合同和取消承包商资格。
(2)如在合同到期前中止合同，需事先经过项目相关部门审查和认可。承包商资格一旦取消后，应立即在批准的合格资质承包商名单中删除该承包商。对于中止合同和取消承包商资格，应按项目变更管理程序进行审查，包括制定承包商替换计划，以减少由此带来的风险。
4.7 完工HSE评估
4.7.1合同结束后须附上HSE业绩表现评估报告，，为项目内的承包商HSE管理积累经验和不断提高管理水平。完工评估应基于HSE日常检查、审计、HSE绩效考核、日常奖罚结果、安全隐患整改、发生的事故情况等。
4.7.2评估结果为优秀、良好、合格、不合格，具体评分标准及评估结果确定。对于被评估为不合格的承包商，从合格承包商名单中删除该承包商;被评估为优秀或良好的承包商，各职能部门应制定优先选择这些承包商竞标规则。
4.8 特殊说明
当采购合同中包含现场施工内容时，采购部和项目部的管理职责分工如下：
4.8.1采购部负责项目的风险等级评估和供应商(承包商)的资格预审和合同准备、评标、签订合同。并由采购部与供应商签订安全协议，安全协议中包含风险抵押金的相关条款，不另外缴纳安全风险抵押金，如发生事故，风险抵押金从货款中扣除。
4.8.2在施工单位准备进场时，采购部和项目部签订内部协议，把施工管理职能委托给项目部，项目部负责开工前准备和启动、监督实施，对施工安全负责，并有权对施工单位进行处罚直至要求采购部更换施工单位。
4.8.3采购部负责罚款的扣除和合同的终止。
4.8.4采购部和项目部共同进行完工评估，续用管理。
5 程序培训
参与承包商HSE管理的人员和被指定进行评估的人员都必须经过本程序的培训，熟悉程序的期望和要求。
项目部和主责部门负责组织有关人员和承包商管理人员参加本程序的培训。
承包商和监理HSE管理负责人变更前，需经过项目部和HSE部批准，未得到批准前，原HSE管理负责人必须履行管理责任。
6 程序审计
为了评估本程序的适用性，HSE部应定期组织对程序的运行进行审计。
