深度解析:ISO 37301认证认证的是什么?
ISO 37301 认证的标准基石
ISO 37301:2021 标准详述
ISO 37301:2021 全称为《合规管理体系 要求及使用指南》，是国际标准化组织（ISO）于 2021 年 4 月发布实施的重要标准。它适用于全球各类组织，无论组织规模大小、性质如何、身处何种行业，包括公共部门、私营企业以及非营利组织等。该标准详细规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的具体要求，并提供了全面的使用指南，为组织提升合规管理能力构建了系统且科学的框架。其基于合规治理的良好原则，如治理、比例性、透明度和可持续性，采用 PDCA（计划 - 实施 - 检查 - 改进）理念，完整覆盖了合规管理体系从搭建到持续优化的全流程，为组织打造并维持合规管理体系、传播积极合规文化提供了整套解决方案。
与 ISO 19600 的关联与演进
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合规管理体系指南》的基础上修订而来。二者均以风险导向为基础，注重整体合规管理系统。然而，ISO 37301 在内容上有了进一步拓展与深化，增加了诸多新要求。例如，针对雇佣环节，明确了组织在招聘、用工等方面的合规义务；在合规举报和调查方面，制定了更为详细、规范的流程与要求。若企业此前依据 ISO 19600 搭建合规体系，要获得 ISO 37301 认证，还需对照新要求，进一步完善体系，以满足认证标准。
ISO 37301 认证涵盖的关键要素
合规管理体系的构建
- 组织环境识别：企业需确定影响自身合规管理体系预期结果能力的内外部因素。内部因素如企业战略规划、组织架构、员工素质等；外部因素涵盖法律法规变化、行业监管要求、市场竞争态势等。同时，明确相关方及其需求，像客户、供应商、监管机构等相关方对企业合规的期望，都需纳入考量。此外，精准识别与企业产品、服务或活动相关的合规义务，评估潜在合规风险，确定合规管理体系的边界与适用范围，确保体系构建贴合企业实际运营。
- 领导作用与职责权限：企业高层领导在合规管理中发挥关键引领作用。需明确领导对合规管理的承诺，制定合规方针，确保其与企业战略目标一致，并在企业内部广泛传达。同时，清晰界定各部门、各岗位在合规管理中的职责与权限，形成各司其职、协同配合的合规管理格局，保障合规管理工作有效推进。
- 合规风险评估与应对：全面识别企业面临的合规风险，包括固有合规风险（企业经营活动本身潜在的风险）和剩余合规风险（采取风险应对措施后仍残留的风险）。通过定性与定量相结合的方法，对风险进行评估，确定风险等级。针对不同等级风险，制定相应的应对策略与控制措施，如风险规避、降低、转移或接受等，将合规风险控制在可承受范围内。
- 合规管理运行机制：建立健全合规管理相关制度与流程，如合规审查流程，确保企业重大决策、合同签订、业务开展等活动符合法律法规要求；建立有效的内外部沟通机制，促进企业内部各部门间合规信息流通，同时保持与外部监管机构、合作伙伴等的良好沟通；设立合规举报与调查机制，鼓励员工举报违规行为，并对举报信息严格保密，对违规行为展开及时、深入调查，严肃处理违规事件。
合规文化的培育
- 合规培训与教育：企业要为员工提供系统、持续的合规培训与教育。培训内容涵盖法律法规知识、企业合规制度、职业道德规范等。通过多样化培训方式，如线上课程、线下讲座、案例分析等，提升员工合规意识与专业素养，使员工深刻理解合规对企业及个人的重要性，从 “要我合规” 转变为 “我要合规”。
- 激励与约束机制：建立合理的激励机制，对在合规管理工作中表现突出的部门或个人给予表彰与奖励，激发员工参与合规管理的积极性。同时，明确违规行为的处罚标准，对违反合规规定的行为进行严肃惩处，形成有效的约束机制，强化合规文化在企业内部的落地生根。
ISO 37301 认证带来的显著价值
风险防控层面
获得 ISO 37301 认证，表明企业已建立起有效的合规管理体系，能够提前识别并防范各类合规风险。以金融行业为例，通过认证的企业在业务操作、客户信息保护、反洗钱等方面严格遵循相关法规，降低因违规操作导致的罚款、诉讼风险，避免声誉受损，保障企业稳健运营。
市场竞争维度
在招投标、供应链合作等商业活动中，ISO 37301 认证成为企业的有力竞争优势。许多大型项目招标方、优质供应商，为确保合作安全，优先选择通过该认证的企业。例如，在国际工程项目招标中，拥有 ISO 37301 认证的企业，在资格审查阶段更易脱颖而出，获得更多商业合作机会，助力企业拓展市场版图。
监管信任方面
对于监管机构而言，通过 ISO 37301 认证的企业，展示了其良好的合规管理能力与水平。在监管检查中，企业能凭借完善的合规管理体系，更高效地配合监管工作，争取政策激励或在面临违规调查时，作为企业合规管理的有力证明，为争取合规不起诉等有利结果提供支持。
企业案例彰显认证实效
美的集团：全国首张认证证书的引领
2021 年初，美的集团成功获得全国首张 ISO 37301:2021 合规管理体系国际标准证书。美的集团全球法务总监陈敏表示：“标准化的合规实践有如一张全球有效的签证，有利于消减准入障碍与疑虑。” 通过认证，美的集团在全球市场拓展中，凭借合规管理优势，增强了与国际合作伙伴的互信，提升了品牌国际影响力，进一步巩固了其在全球家电行业的领先地位。
海尔集团：合规管理新高度
2025 年，BSI 向海尔集团颁发 ISO 37301:2021 国际标准合规管理体系认证证书和标准先锋奖项。海尔此次认证通过，不仅提升了自身全球合规治理水平，更在逆全球化浪潮下，为其海外拓展构筑了新的竞争优势。标准化的合规体系助力海尔在 ESG 评级、政府采购、国际供应链评价等场景中获得加分，提升了在国际市场的准入能力，增强了企业在复杂环境下的竞争韧性与发展弹性。
结语
ISO 37301 认证从合规管理体系构建到合规文化培育，全方位助力企业提升合规管理水平，带来诸多价值。如果您的企业正寻求突破合规困境，提升竞争力，不妨积极了解 ISO 37301 认证。不要让合规风险阻碍企业发展，立即行动起来，咨询专业认证机构，开启企业合规发展新篇章，让企业在合规轨道上稳健前行，创造更大商业价值。
