在审核策划时按照企业确定的管理体系过程，按照“基于过程的审核”编制审核计划，以每个过程的绩效为切入点，针对过程的要素进行审核，对影响过程绩效实现的问题提出审核发现及改进的建议，可以达到为企业提供增值性服务的目的。
在《2021年良好认证审核案例资料汇编》一书刊登的《国家电投集团内蒙古能源有限公司及下属五家发电公司审核案例》中，通过纠正措施实施了有效的整改，提高了管理的绩效。
优秀案例分享：
国家电投集团内蒙古能源有限公司
及下属五家发电公司审核案例
推荐机构：新世纪检验认证有限责任公司
认证领域：质量、环境和职业健康安全管理体系
审核时间：2020年11月23-26日对国家电投集团内蒙古能源有限公司进行了审核，2020年11月-12月期间对下属五家发电公司进行了审核
审核成员：王家平(组长)、孙燕芬、张丽杰、银志华(下属五家发电公司组长均为王家平，组员略)。
案例背景
1.审核信息
本次受审核企业是国家电投集团内蒙古能源有限公司(以下称内蒙古公司)及下属的五家发电公司(通辽盛发热电有限责任公司、通辽热电有限责任公司、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司电力分公司、通辽霍林河坑口发电有限责任公司、内蒙古大板发电有限责任公司)，本次审核范围是：
内蒙古公司：对所属下级单位(煤炭、火力发电、光伏发电、风力发电、铝冶炼、铁路货物运输业务、港口、培训中心(宾馆)、招投标管理)的战略管理。
下属的五家发电公司：火力发电(或风力、火力发电)
2.企业简介
内蒙古公司注册资本1亿元。公司是集煤炭、火电、新能源、电解铝、铁路、港口等产业一体化协同发展的大型综合能源企业。现有煤炭产能8100万吨;火电装机容量679.9万千瓦;新能源装机容量153万千瓦;电解铝产能86万吨;铁路运营里程627公里，港口规模1800万吨/年。资产总额980亿元，员工14500余人，拥有39家所属单位。内蒙古公司本部管理人员244人，下设21个管理部门，主要是对下属三级单位进行管理。这次审核的企业是内蒙古公司本部和下属的五家发电公司。
内蒙古公司始终致力于循环经济建设和打造产业协同优势，探索出了一条以“用煤发电，用电炼铝，以铝带电，以电促煤”的发展思路，是全国循环经济工作先进单位。于2014 年12 月在利马联合国气候大会“中国角”边会上获得了由联合国气候变化框架公约组织、中国低碳联盟、美国环保协会、中国低碳减排专委会联合颁发的“今日变革进步奖”。
审核策划
内蒙古公司在建立质量、环境和职业健康安全管理体系时，运用了过程方法，并要求下属三级公司运用过程方法建立管理体系，这在目前企业建立的管理体系中走在前列的。
内蒙古公司的管理体系确定了14个管理过程，如下表：
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过程分类 |
过程编号 |
过程名称 |
过程管理部门 |
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管理过程 （MP） |
M1 |
领导作用管理过程 |
领导层、党委、办公室、党建部 |
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M2 |
管理体系策划过程 |
安全质量环保部、法律商务部、计划与财务部 |
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M3 |
绩效考核评价过程 |
安全质量环保部、人力资源部、审计部、纪委办公室、党委巡察办 |
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M4 |
发展创新改进过程 |
战略规划部、发展部、科技与创新部、资本运营部 |
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管理实现 过程 （COP） |
C1 |
经营计划管理过程 |
计划与财务部、电力市场营销中心 |
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C2 |
火电板块管理过程 |
火电部 |
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C3 |
煤炭板块管理过程 |
煤炭部 |
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C4 |
铝业板块管理过程 |
铝业部 |
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C5 |
新能源板块管理过程 |
新能源部 |
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C6 |
路港板块管理过程 |
路港部 |
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支持过程 （SP） |
S1 |
人力资源管理过程 |
人力资源部、群团工作部 |
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S2 |
外部提供管理过程 |
物资管理部 |
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S3 |
管理部门ES过程 |
本部各部门 |
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S4 |
文件化信息管理过程 |
本部各部门 |
下属发电公司(三级公司)的管理体系确定了12个管理过程，如下表：
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过程分类 |
过程编号 |
过程名称 |
过程管理部门 |
|
管理过程 （MP） |
M1 |
领导作用管理过程 |
领导层、办公室、人资部 |
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M2 |
管理体系策划过程 |
HSE部、计划部、生产技术部、 |
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M3 |
绩效评价与改进过程 |
计划部、人资部、HSE部、生产技术部、运行分场 |
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顾客导向 过程 （COP） |
C1 |
市场及经营管理过程 |
计划部、财务部 |
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C2 |
发电运行管理过程 |
生产技术部 |
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C3 |
发电运行过程 |
运行分场 |
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支持过程 （SP） |
S1 |
人力资源管理过程 |
人力资源部、HSE部 |
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S2 |
外部提供过程 |
计划部 |
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S3 |
设备管理检修过程 |
生产技术部、各承包商 |
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S4 |
发电运行HSE控制过程 |
生产技术部、运行分场 |
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S5 |
设备检修HSE控制过程 |
生产技术部、各承包商 |
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S6 |
总部管理部门HSE控制过程 |
办公室、计划部、人资部、财务部、党群部 |
企业确定的管理过程覆盖了企业管理的全部内容及部门，并对每一个管理过程编制了《过程识别卡》。
我按照企业确定的管理体系过程，根据中华人民共和国认证认可委员会在2017年11月27日发布的行业标准RB/T180-2017《基于过程的质量管理体系审核指南》为指导，按照“基于过程的审核”编制了审核计划，以每个过程的绩效为切入点，针对过程的要素进行审核，对过程绩效实现的情况提出审核发现及改进的建议，来达到为企业提供增值性服务的目的。
审核发现
1.审核过程及审核发现
内蒙古公司对下属三级单位的管理方法，其中重要的一项就是安全质量环保部及各专业部对下属三级单位实施定期及不定期的监督检查。各下属三级单位也设置安全质量环保监察部(简称安环部)，负责对本单位下属部门的监督检查，公司领导带队检查，检查的力度大，责任单位及时整改闭环，多年来持之以恒，是一种行之有效的控制手段。
2020年11月3-6日首先对下属三级单位通辽盛发热电有限责任公司进行了审核，在该公司安环部审核时，抽查联合检查通报第二十期和第二十四期，检查发现的问题分别为19项和18项，其中后一次检查的18项中有9项与前一次相比是重复发生的类似不符合，为什么前期已整改的不符合，后期检查同类问题重复发生?又查这两期的《存在问题整改计划表》，责任单位非常认真，对上述问题进行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在问题整改计划表》中，只对问题进行了纠正，没有描述责任单位对不符合进行的原因分析及应采取的纠正措施。如图：
与安环部人员沟通得知，公司要求对不符合整改要满足要求，并要求附上整改后的照片，并没有要求上报责任单位所实施的原因分析及采取的纠正措施情况，只关注了当时整改的效果。
2020年11月23-26日对国家电投集团内蒙古能源有限公司进行了再认证审核，并且对上面提到的不符合进行了关注，我负责审核火电部、新能源部和陆港部三个专业版块的审核，各专业版块负责对下属三级单位进行监督检查，对监督检查中提出的不符合，要求责任单位进行整改，各下属三级单位整改完成后上报整改情况，主管部门进行验证确认。我抽查了火电部下属单位上报的《赤峰新城热电公司春检、承包商专项检查问题整改配档表》、新能源部下属单位上报的《阿拉善左旗4万千瓦光伏发电项目承包商安全管理专项整治问题整改计划表》、路港部的《9月份安全生产检查问题整改清单》，上述材料中描述了检查存在的问题、整改措施及整改后的照片等，查看整改措施，对存在的问题进行了纠正，但没有描述对存在的问题进行原因分析情况，确定是否采取纠正措施。
在2020年11月27-30日对通辽热电有限责任公司进行了监督审核，在2020年12月1-5日对内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司电力分公司进行了再认证审核，在2020年12月6-10日对通辽霍林河坑口发电有限责任公司进行了再认证审核，在2020年12月20-23日对内蒙古大板发电有限责任公司进行了再认证审核，同样发现了上述问题，可见这已是全集团公司存在的普遍问题。
2.与企业沟通情况
在审核过程中针对上述不符合分别与上述企业的主管领导及主管部门领导进行了沟通，普遍认为对标准关于纠正措施的要求没有理解，在问题的整改上不彻底，只关注了整改的效果，没有关注对不符合的原因分析，从根本上彻底改正，造成了同类问题重复发生，沟通中共同学习了三个标准关于10.2条款的要求，特别是对存在的问题进行原因分析，确定是否采取纠正措施，以消除产生不符合的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生。关于原因分析是个难点，我介绍了RB/T 180-2017《基于过程的质量管理体系审核指南》中6.3.2条款关于“根据组织的绩效指标量值及其趋势，追踪组织是否已对影响该过程绩效的关键因素进行了分析，并就相应原因采取了适当的控制措施和改进措施”，以及关于原因分析的四个方面：——管理制度存在的问题;——管理过程存在的问题;——人员能力存在的问题;——资源方面存在的问题。通过分析认识到了问题的严重性，这次一定要彻底改正，树立纠正措施的思想，实施纠正措施的步骤，改变只关注纠正，不关注原因分析，不有效实施纠正措施的传统管理习惯，达到纠正措施应取得的效果，取得持续改进的效果，做到真正的闭环。
3.不符合描述
对内蒙古公司及下属的5个三级公司存在不符合GB/T19001-2016标准、GB/24001 -2016标准和GB/T45001-2020标准关于10.2条款的事实，分别开出了不符合。
(1)第一个审核的通辽盛发热电有限责任公司不符合：
“在安环部审核，抽查联合检查通报第二十期和第二十四期，检查发现的问题分别为19项和18项，其中有重复发生的类似不符合，查两期的《存在问题整改计划表》，责任单位对上述问题进行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在问题整改计划表》中，只对问题进行了纠正，没有责任单位对不符合进行的原因分析及采取的纠正措施”。
(2)国家电投集团内蒙古能源有限公司不符合：
“在各专业部审核，专业部对下属三级单位进行监督检查中提出需要整改的问题，各下属三级单位上报整改情况。抽查火电部下属单位上报的《赤峰新城热电公司春检、承包商专项检查问题整改配档表》、新能源部下属单位上报的《阿拉善左旗4万千瓦光伏发电项目承包商安全管理专项整治问题整改计划表》、路港部的《9月份安全生产检查问题整改清单》，上述材料中描述了存在问题、整改措施等，查看整改措施，只对存在的问题进行了纠正，没有对存在的问题进行原因分析，确定是否采取纠正措施，以消除产生不符合的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生”。
(3)其他4个发电公司开出了同样的不符合。
改进效果
1.企业对不符合的整改
内蒙古公司及下属的5个三级公司，首先组织相关单位进行了培训，通过学习认识到了问题的严重性，要从管理制度上、管理过程中、人员能力上、资源方面找原因，实施改进措施，确保纠正措施真正的落实，取得实效。
(1)国家电投集团内蒙古能源有限公司的整改：
1)下发了《关于完善安全生产检查隐患问题整改清单的通知》，明确了纠正措施实施的要求，在《安全生产隐患排查治理情况表》中增加了原因分析和整改及纠正措施两栏内容。
2)在12月21日对下属三级公司内蒙古大板发电有限责任公司进行检查，对提出的7个问题，内蒙古大板发电有限责任公司按照新的要求进行了整改，实施了纠正措施。
具体整改证实例如(部分)：
(2)其他5个发电公司都进行了整改。
2.企业后期的过程控制及绩效成果
我们审核的时间是2020年11月份到12月份，到2021年2月份进行了回访跟踪，上述企业介绍了纠正措施实施及保持情况，并取得了初步效果。具体情况如下：
(1)国家电投内蒙公司在全集团公司下发了整改的通知，全面地落实了整改的措施
国家电投内蒙公司在全集团公司下发了《关于完善安全生产检查隐患问题整改清单的通知》，各三级公司均执行新的《安全生产隐患排查治理情况表》等各体系的新表格。对检查出的问题在整改中一直按照新的规定执行，首先进行了原因分析，并制定了纠正措施，实施有效的整改。例如内蒙古大板发电有限责任公司对领导带队检查提出的问题，按照新的要求进行了整改(部分)：
(2)补充《内蒙古公司智慧安全环保监管平台》，从根本上解决问题
国家电投内蒙古公司对正在试运行的《内蒙古公司智慧安全环保监管平台》软件进行了修改，在“监督检查管理”模块中按照三体系标准10.2条款的要求，补充了“原因分析”和“纠正措施”两个栏目，从系统上规定了整改中实施纠正措施的步骤、要求，使纠正措施的实施得到了保证，从根本上解决了问题。如下图是修改后的界面，内容是集团公司实施的“2021年春节前专项检查”中对下属三级单位“蒙东协合新能源公司”的检查，该公司整改情况，对存在的问题进行了原因分析，采取了纠正措施。使纠正措施从根本上得到了落实。
截图左半部：
截图右半部：
(3)通过有效的整改，降低了同类问题发生的次数，取得了良好绩效成果
通过整改措施的落实，各三级单位对风险分析和防范措施能力有了很大提升，对生产现场存在的问题进行全面的分析，并找出其发生的根本原因，根据原因分析制定了纠正措施，降低了产生不符合的原因，减少了再次发生或者在其他场合发生同类不符合项的次数。
例如内蒙古大板发电有限责任公司，2020年12月份审核结束后，截至2021年1月31日，公司共组织了4次领导带队检查，通过4次检查情况数据比对，同类问题发生次数逐步降低，最多的降低了17.69%，各级管理人员管理水平和管理效果逐步提升，基层员工更清晰了工作目标和具体可执行的防范措施。
自2020年12月底到2021年1月31日，对公司进行的领导检查情况(其中：现场文明施工和现场安全管理)数据分析见下表：
|
序号 |
监督检查事项 |
同上次检查比较同类问题重复发生情况 |
|||||
|
其中同类问题分类 |
本次检查 |
上次检查 |
降低率 |
||||
|
项数 |
占总项比率 |
项数 |
占总项比率 |
||||
|
1 |
12.24日领导带队安全生产大检查（2组） |
现场文明施工 |
1项 |
16.67% |
11项 |
22.45% |
-5.78% |
|
现场安全管理 |
2项 |
33.33% |
25项 |
51.02% |
-17.69% |
||
|
2 |
12.24日领导带队安全生产大检查（1组） |
现场文明施工 |
12项 |
21.43% |
11项 |
22.45% |
-1.02% |
|
现场安全管理 |
28项 |
50.00% |
25项 |
51.02% |
-1.02% |
||
|
3 |
12.28日领导带队安全生产大检查 |
现场文明施工 |
23项 |
21.30% |
11项 |
22.45% |
-1.15 |
|
现场安全管理 |
52项 |
48.15% |
25项 |
51.02% |
-2.87% |
||
|
4 |
01.27日领导带队安全生产大检查 |
现场文明施工 |
14项 |
21.88% |
11项 |
22.45% |
-0.57% |
|
现场安全管理 |
22项 |
34.38% |
25项 |
51.02% |
-16.64% |
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图表 1现场文明施工问题分析
图表 2现场安全管理问题分析
审核体会
在审核策划时按照企业确定的管理体系过程，按照“基于过程的审核”编制审核计划，以每个过程的绩效为切入点，针对过程的要素进行审核，对影响过程绩效实现的问题提出审核发现及改进的建议，来达到为企业提供增值性服务的目的。
该案例以内蒙古公司下属公司的监督检查存在实施纠正措施不到位影响管理绩效为切入点，查到没有对存在的问题进行原因分析，确定是否采取纠正措施，以消除产生不符合的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生。继而在对上一级内蒙古公司的审核中进行了关注，查到存在同样的问题，并在其他下属三级公司查到同样的问题，通过与企业的沟通及企业的整改过程，提高了内蒙古公司及下属单位的认识，实施了有效的整改，改正了多年来的传统做法，工作落实到了实处，取得了良好的持续改进效果，正说明纠正措施的实施是持续改进的有效手段，提高了管理的绩效。
本案例摘自《2021年良好认证审核案例资料汇编》一书。这本书汇集了中国认证认可协会“2021认证技术提升周”活动选出的45个良好认证审核案例。更多良好审核案例，尽在《2021年良好认证审核案例资料汇编》。
