IATF16949认证最基本的要求
一阶段审核
❖顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议
的评审、连续12个月的订单;
❖体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录
清单;
❖内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如年
度计划、审核计划、审核报告等
❖管理评审：评审计划、评审报告等;
❖过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成
本分析、过程指标;
❖与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、
超额运费等)、顾客满意度评价;
❖与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等;
❖汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等
二阶段审核
❖管理层
➢公司内外部环境因素分析：SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文
化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);
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IATF16949认证最基本的要求
模具/检具/物流器具、材料或零件等的管理要求进行;
❖人力资源
➢培训：培训需求(各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发
等)→年度培训计划→月度培训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;
➢人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效
考核、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动。
➢满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;
❖各部门文控/记录
➢受控文件清单(管理性清单)→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录;
➢记录清单(含规定的保存周期)→分发记录→修订记录→修订后的收发记录;
❖财务
➢成本核算：至少核算到各工序产品成本;
➢收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。
➢收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。
形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势
说明：
IATF16949认证最基本的要求
1、管理性文件包括手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理制度、操作规程、作
业指导书等。
2、操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文件。
