现代生活节奏越来越快，我们的出行越来越离不开代步工具汽车，汽车行业为了规范化整个行业的发展，规范化从整车厂到供应链底端的质量管理，推行了汽车行业的质量管理体系认证。为了保证审核质量，IATF 建立了相关的认证机构第三方审核员选拔、审核员培训考试申请逐级批准流程，以及必备的基础知识预学习和参加官方组织的培训，官方组织的个人资质考试，考试后需要参加见证审核并符合个人资质维护要求。
本文对认证机构IATF三方审核员资格获得和持续开发保持的流程进行探讨。
一、IATF 成立的目的
IATF 是一个由汽车制造商及各自的国家汽车工业协会组成的“特设”组织，旨在为全球汽车客户提供更优质的产品。
具体而言，IATF成立的目的是：就国际基本质量体系要求达成共识，主要针对参与公司的生产材料、产品或服务零件或精加工服务(例如热处理、涂装和电镀)的直接供应商，这些要求也适用于汽车行业的其他相关方;为通用 IATF 第三方注册计划制定政策和程序，以确保全球一致性;提供适当的培训以支持 IATF 16949 要求和 IATF 注册计划;与适当的机构建立正式联络，以支持 IATF 的目标。
IATF 成员包括以下汽车制造商：宝马集团、梅赛德斯奔驰汽车股份公司、福特汽车公司、吉利集团、通用汽车、捷豹路虎 (JLR) 有限公司、雷诺集团、Stellantis(前 FCA)、Stellantis(前 PSA)、大众汽车公司和他们各自的国家汽车工业协会——美国汽车工业集团(AIAG)、意大利汽车工业协会(ANFIA)、法国车辆设备工业联盟(FIEV)、英国汽车制造商和贸易商协会(SMMT)和德国汽车工业协会 (VDA)。
IATF 国际汽车行动小组成立的目的旨在：
编制发布和维护IATF 16949 汽车行业质量管理体系、IATF 认证准则、IATF 审核员指南系列标准;
组建监督办公室，监管认证活动;
组织认证机构第三方审核员培训。
笔者一直从事IATF官方定期举办的IATF 认证机构第三方审核员的资质认可工作，在积极推动国内的认证机构开展汽车行业规定的IATF 16949认证认可业务，同时让更多的中国审核员参加培训辅导提高个人能力，让其满足IATF规定的能力要求，整体提升中国认证机构的审核水平，提高审核质量，帮助中国汽车制造业提升质量。
二 、审核员培训考试及如何取得并维护审核员资质的流程
为了确保汽车行业的质量管理体系的建立和有效运行，截至2022年9月，IATF 批准了41家认证机构中开展IATF 认证业务，这些认证机构的第三方审核员需要按照现行的IATF 认证规则开展第三方认证活动。IATF 在认证规则中对审核员的资格申请、资格获得和持续保持维护继续教育时间、每年的审核时间都提出了相关要求。
首先，如何才能成为IATF认可的 认证机构三方审核员资格，主要有以下几个步骤：
第一步，经IATF 的全球认可的机构(截至2022年8月，全球共有41家)推荐成为IATF 的候选人;
第二步，参加IATF 规定的预学习资格考试;
第三步，经过IATF 的5个汽车协会批准，包括工作经历和汽车行业经验，通过预学习考试资格以及参加过至少两次IATF 16949 第三方审核现场模拟，持有认证机构的签证官的推荐信等;
第四步，参加IATF 官方组织的为期4天的第三方资格考试;
第五步，参加IATF 组织的在线实时8个小时的审核员ADP资格考试;
第六步，在通过资格考试后，6个月内必须参加认证机构的见证审核;
第七步，关于维持个人资格方面，每年参加至少10天的审核，每季度至少审核一次;
第八步，关于维持个人资格方面，每年必须参加CPD 学习，并且上传到IATF 注册网站的个人的网页里;
第九步，关于维持个人资格方面，在IATF第三方审核员职业生涯里持续满足IATF 审核员指南里规定的职业道德准则要求，如有违反相关规定可能会被撤销从业资格。
三 、IATF认证机构三方审核员资格申请和具体准备流程
（一）IATF认证机构三方审核员候选人资格申请和认定流程
认证机构应制定一个为IATF审核员资格认定过程挑选候选人的过程。担保认证机构的签约办公室应 将每位候选人的完整申请表和相关支持信息提交给相关IATF监督办公室，以备审批并进入IATF审核员资质确认过程。审核员候选人必应满足以下选择准则：
符合ISO/IEC 17021以及进行ISO 9001审核的相关认可机构规则;
已经在制造业进行过至少6次ISO 9001第三方审核，其中至少3次为审核组组长(注：汽车制造业第一方或第二方体系审核经验也可考虑，对制造行业范围做相关说明，明确一方/二方/三方审核，按照规定的模板填写，提供真实有效的审核信息);
拥有汽车核心工具的知识;
过去15年内，在汽车制造满足IATF 16949使用范围的组织有过4年适当的全职实践经验，包括两年致力于质量保证和/或质量管理活动(注：在化学、电器或金属商品等类似适用范围内的行业经验，例如航空航天、电信、铁 路、工业非公路设备等也可考虑);
在参加新审核员培训和评估过程之前，应至少观察一次完整的 IATF 16949 第三方审核 (不包括特殊审核)，且持续时间至少为两天 。
1. IATF认证机构三方审核员候选人资格申请流程如图1所示。
2.IATF认证机构三方新审核员候选人资格认定流程如下：
新审核员候选人申请表按照规定让认证机构官方负责人签字认可(官方负责人参考：
http://www.iatfglobaloversight.org/certBodies.aspx)
通过认证机构批准和IATF 官方批准后就可以进行下一步培训学习流程了。培训分为两步：第一阶段预学习和第二阶段IATF组织的面对面培训或者远程培训。
（二）新审核员预学习流程
通过资格审批后，缴费250美元，等待开通考试账号;开通账号后即可参加IATF认证机构新审核员的预学习以及后面的ADP审核员资格过程。
2022年IATF发布了新审核员准备成为审核员的公告，认证机构公告 2021-012 《关于IATF ADP 对新审核员候选人培训内容预习要求》，公告要求：自 2022 年 1 月 1 日起，IATF ADP 新审核员候选人需要通过6个模块的考试，每个模块的考试成绩都需要达到80%以上，如果没有通过，可以补考，但是补考次数不允许超过3次。通过该项考试后可进入下一个IATF初始审核员资格认证过程。
（三）新审核员资格认证流程
为了更加规范该流程， IATF 于2022年发布了审核员培训和考试以及如何才能成为审核员的公告《更新 IATF 新审核员培训和评估流程》。该公告的目的是通知所有 IATF 认可的认证机构、认证组织和其他关键利益相关方，关于 IATF 对新审核员培训和评估过程的更新。修订后的过程从 2022 年 1 月 1 日起生效，这一更新在一定程度上是受全球新冠肺炎病毒(COVID-19)大流行推动，COVID-19 使得许多国家面临面对面培训和资质确认的挑战。新审核员培训本身与认证机构公告 2019-004 中描述的方法基本保持一致，但将与评估分开， 并根据当地对新冠病毒COVID-19 的限制，可以提供 4 天在线互动培训或 4 天的面对面培训。完成4天新审核员培训后，候选人将有资格进行初次 ADP 评估。具体流程如图2所示。
1.审核员取得资质的考试(ADP上机考试)具体如下：
初次 ADP 评估必须在新审核员培训后的 1~3 个月内完成，此 ADP 评估取代了以前的面对面评估;
ADP 初次评估分为5个部分，涵盖知识和应用，ADP 评估(包括重考)在监考环境下进行，ADP 监督评估将以面对面或线上视频活动的方式提供。
知识是基于多项选择的评估，涵盖以下能力：IATF 16949、规则第五版、FMEA、MSA 和 SPC。
ADP 评估是基于网络的电子平台进行的，整个评估共分为 5 个部分，用于初始知识和应用评估。
这部分考试是基于案例研究的评估，涵盖以下能力的各种审核类型：规则第五版、过程方法、IATF 16949、审核核心工具和 CSR，以及不符合管理。
2.ADP 考试评估结果具体如下：
完成知识和应用评估后，审核员将能够在 ADP 中查看他们的评估分数。审核员还将收到一封电子邮件，表明他们的分数可在 ADP 上获得以供将来参考。每个赞助 CB 的 IATF 批准的认证机构(CB)ADP 管理员也将收到一封电子邮件，表明审核员的能力档案可供查看。有三种可能的结果：完全通过(绿色)、临时通过(黄色)或失败(红色)。
3.收到的官方的考试结果的下一步行动具体如下：
完全通过——该结果意味着审核员获得了绿色状态(五 (5) 项知识能力的得分均超过 80%，而五 (5) 项应用能力的得分均超过 75%)。审核员将收到一个新的审核员编号 (5-ADP)。未来的重新资格将由 IATF 持续确定。
临时通过——此结果意味着审核员在所有十 (10) 项能力中均达到黄色状态，或同时达到黄色和绿色能力。知识黄色分数介于 50%~79% 之间，应用黄色分数介于 50%~74% 之间。如果审核员获得临时通过 (4-ADP)，则必须遵循以下定义的流程：在120天内参加学习，并且必须通过补考，120天内有3次补考机会，如果通过，在IATF数据库里为激活状态;如果不通过审核员不具备资格，需要重新报名，重新参加新审核员考试。
失败——该结果意味着审核员在十 (10) 项知识或应用能力中的一项或多项中达到红色状态(分数低于 49%)，这意味着审核员只能以团队成员的身份对任何发起认证机构CB 进行审核，并且他们必须遵循以下定义的流程：在120天内参加学习并且必须通过补考，120天内有3次补考机会，如果通过，在IATF数据库里为激活状态;如果不通过审核员不具备资格，需要重新报名，重新参加新审核员考试审核员资质(所有能力的及格分数)必须在初次评估后的 12个月内获得。未能在初次评估后 12 个月内获得资质的，根据IATF规则第 5 版第4.2条，将要求候选人重新申请成为新的审核员候选人。成功通过的候选人将会收到IATF 16949审核员证书，他们的详细信息会进入 IATF 数据库。
若候选人任何一项能力未能通过评估，则有12 个月的时间将未通过转化为通过。此外，如果候选人的应用能力未通过且低于50%的分数(“红色”)，则必须重新参加4天新审核员培 训。候选人每项能力最多有4次重考机会。如果候选人在所有10个能力领域均达到 50% 以上但尚未通过，他们将获得临时通过(“黄 色”)结果，并有资格进行审核，直到其重考资格窗口结束(从初次评估开始后的 12 个月)。在通过所有重考后，此临时通过结果将升级为全部通过(“绿色”)。
4.IATF 三方审核员考试通过的基本情况统计如下：
目前IATF三方审核员考试全球的通过率约为88%，考试存在的问题主要是IATF 16949：2016、核心工具以及不符合管理考试模块。
四 、新审核员通过资格考试后的要求
如果通过初次考试后，在6个月内执行一次见证审核，并且需要在两年内通过在线的ADP 考试，如果不通过，以前的初次资格作废，重新培训重新考试;ADP 获得初次资格后，获得正式资格进入ADP(审核员开发流程)考试流程。
五、IATF 正式审核员资质维持
(一)IATF审核员CPD持续发展认证规则4.5 要求
1.为了确保审核员具备实际的审核能力，IATF 规定了审核员刚刚开始实际审核时，需要内部见证，通过见证发现审核员的薄弱环节，让审核员有个逐步改进的过程。
2.IATF 16949 三方审核员获得资格后，需要参加规定数量的审核和必需的CPD学习方可维持资格。每年至少审核10天，每个季度至少要进行一次IATF 16949 的认证审核。
3.为了保证审核员的能力得到持续保证，审核员每年需要参加审核员能力提升培训。每年至少参加20个小时的CPD 学习，每年至少参加5个小时的结构化的学习时间，非结构化的学习不得超过20小时的25%。
4.审核员成为审核组长之前，认证机构必须要进行内部见证，内部认证得到认可后方可成为审核组长。
(二)关于审核员欺诈活动的规定
2018年11月12日，IATF 为了规范审核员行为，增加了保持审核员资格认证SI6 的要求，其中关于欺诈活动规定：如果发现与被担保审核员有关的欺诈活动，认证机构应通知相关监督办公室。IATF可以根据绩效对一名IATF 16949审核员发出警告、暂停或永久撤销其证书。在这种情况下，认证机构应立即限制或停止使用该IATF 16949审核员。在暂停期间，该IATF 16949审核员不得执行任何IATF 16949审核。如果该IATF 16949审核员的证书被撤销，相关监督办公室和认证机构应将审核员转为非有效人员。
总结
汽车行业经过多年的发展，国外发达国家总结出关于认证机构和第三方审核员的认证规则和认证审核员审核指南等具体详细的专业标准，所以在审核员的选拔、候选审核员的审核批准、审核员必须具备的技能方面积累了不少经验，审核员的培训和考试也在持续完善。这些经验和方式可为其他行业审核员培训和考试提供借鉴。
