第四章专利运用
第一节专利运用概述
考点1：专利运用的含义与主要内容
（一）专利运用：市场主体通过对专利或专利情报信息以及相关竞争情报的利用，获取直接收益或间接收益的各种活动的总称。
（二）专利运用的主要内容
1、专利产业化：将专利技术方案应用于产业实际，转化为现实生产力的行为。
2、专利商品化：将专利申请、专利权等作为可以买卖流通或交换的标的在市场上进行交易的行为。
3、专利金融化：利用各类金融工具将专利申请、专利权等作为投融资标的在金融市场上进行投资、融资和避险的行为。
4、专利竞争性利用：行为主体为弥补市场竞争劣势、强化市场优势、扩大市场份额、提升市场竞争地位等所开展的专利活动。
5、专利情报利用：通过对专利大数据中所蕴含的技术、法律、人才、市场等多维度信息的采集、加工、整理、分析和归纳，提炼出相关领域的产业、市场、专利和技术等方面的竞争格局，为行为主体生产经营、技术研发、市场开发拓展和升级转型提供针对性的解决方案和情报支撑的行为。
考点2：专利检索与分析
（一）专利检索
1、专利检索的含义
(1)专利检索：从海量专利信息源中迅速而准确地找出符合特定需要的专利信息或文献线索的方法和过程。
(2)专利检索的目的：在于找出符合特定需要的专利信息或文献线索，这些信息及线索既可以被用于评价专利或专利申请的新颖性及创造性;也可以被用于与现有产品进行比对进而判断是否存在侵权行为，是否适合进行许可或转让等交易行为，是否具有投融资的价值;还可以被用于获取精准的技术、法律和经济信息，使研究人员能够深入了解到行业、领域的技术发展历程和最新技术动向，掌握竞争对手的专利技术布局状况和发展趋势。
2、专利检索式的构建
(1)检索要素的扩展。
(2)检索要素的组合。
(3)检索要素的补充和排除。
3、专利检索的步骤
(1)确定检索目标的技术方案。
(2)收集和整理检索要素。
(3)构建检索表达式。
(4)修正检索表达式。
4、专利检索常用策略
(1)块检索策略。
(2)渐进式检索策略。
(3)检索降噪策略：1)字段限定的降噪策略。2)基于频率算符使用的降噪策略。3)基于“与非”算符使用的降噪策略。
(4)特定对象的检索策略：1)信息追踪检索。2)数值检索。3)图形检索。4)马库什通式化合物检索。
（二）专利分析
1、核心专利分析
(1)专利引文分析。
(2)同族专利规模分析。
(3)技术关联与聚类分析。
(4)布拉德福文献离散定律的应用。
2、重点技术发展线路分析
(1)专利引证树线路图分析。
(2)技术发展时间序列图。
3、技术空白点和技术热点分析
(1)技术空白点分析。
(2)技术热点分析。
4、专利风险预警分析
(1)专利技术内涵分析。
(2)专利竞争格局分析。
(3)专利风险的筛查识别。
(4)专利风险的等级判定。
(5)专利风险应对策略：1)风险避免。2)风险降低。3)风险接受。
第二节专利许可与转让
考点1：专利许可
(一)专利许可的含义
专利权本身不发生转移，被许可方仅能按照许可合同要求合法实施该专利技术，但并不拥有该专利权。
（二）专利许可的类型和法律效力
1、独占许可：专利权人许可他人在合同约定的地域、期限和方式的范围内实施其专利技术，备考知识产权师添加nuzhixt 且专利权人既不得另外再向第三方许可实施专利技术，也不得自行再实施该专利技术。
2、排他许可：专利权人许可他人在合同约定的地域、期限及方式的范围内实施其专利技术，也可自行实施该专利技术，但不得再另外许可第三方实施该专利技术。
3、普通许可：专利权人许可他人在合同约定地域、期限及方式的范围内实施其专利技术，且专利权人不仅可以自行实施该专利技术，同时仍有权继续许可第三方实施该专利技术。
4、分许可：专利权人许可他人在合同约定地域、期限及方式的范围内实施其专利技术，并允许被许可人在一定的条件下再许可第三人使用该技术的许可。分许可实际上是从普通许可中分出来的一种许可类型。
①判断被许可人能否进行分许可，要看专利权人是否在专利使用许可协议中明确授权被许可人可进行分许可;
②无论是独占许可、排他许可还是普通许可，经专利权人特别授权，被许可人都可以进行分许可，但分许可必须是普通许可;
③在分许可中，专利权人许可他人实施的许可属于基本许可或主许可，相对基本许可，分许可处于从属地位，其有效期不得超过主许可的有效期限，地域范围不得超过主许可有效地域范围，使用方式不得超过主许可所约定的使用方式，超过的行为则构成专利侵权。
5、交叉许可：协议双方采用相互许可专利使用权的方式来代替相互支付专利使用费。交叉许可中的协议双方均具有双重身份，双方既是某项技术的许可方，同时也是相关技术的被许可方。
（三）专利开放许可制度
开放许可只能是普通许可，专利权人不能就该专利给予独占或者排他许可。
（四）专利许可合同的主要条款
(1)序文。(2)定义条款。(3)专利许可合同的目标专利。(4)专利许可的权利范围。(5)专利许可的方式。(6)实施许可的期限和地域范围。(7)专利许可费用。(8)改进技术的约定。(9)专利权无效和侵权责任。(10)违约责任。(11)保密条款。
（五）专利许可贸易
1、专利许可贸易前期工作：（1）专利技术信息沟通。（2）贸易对象的选择。（3）贸易可行性调研。
2、专利许可贸易合同计价
(1)专利许可贸易合同计价的主要影响因素：经济效益和社会效益、专利实施的难易程度、当事人的权利与承担的风险、付款方式、买方的支付能力和投产规模、技术的市场寿命周期和市场供求关系等。
(2)专利许可贸易合同价格的组成：基础费、技术服务费、项目设计费、技术资料费、项目联络费、技术培训费六部分。
3、专利许可贸易常见的禁止性条款
(1)搭售条款：专利权人要求被许可方接受与专利产品或者专利方法无关的附带条件。如搭售被许可人实施专利不必需的设备、技术、原料，要求被许可人对权利人享有的无关专利技术付费或者利用专利组合收取不合理许可费。
(2)不竞争条款：要求被许可方不得购买或使用与被许可使用的专利技术相竞争的技术或技术产品。
(3)不得反控条款：要求被许可方不得对被许可使用专利的有效性提出异议或控告。
(4)对购买渠道的不合理限制：限制被许可方对被许可使用的专利技术以外的产品设备及原材料等的自由购买权。
(5)对改良许可专利技术的限制：这种限制一般表现为两种形式，一种是直接限制被许可方对技术进行发展和改良，另一种是虽允许被许可方对受让技术进行发展和改良，但却规定了被许可方的“回授”义务。
考点2.专利转让
(一)专利转让：专利权人按照约定将其专利申请权以及专利权移转给受让方的法律行为，包括专利申请权转让和专利权转让。
1、合同转让，如因买卖、交换、赠与、技术入股而进行专利权的转让;
2、继承转让，这是因法定原因而发生的，当专利权人死亡后，专利权依照继承法的规定而转移给有继承权的人。
专利申请权转让和专利权转让存在显著区别：①合同标的不同，专利申请权转让合同的标的是专利申请权，而专利权转让中订立合同的标的是专利权;备考知识产权师添加nuzhixt②专利申请权转让发生在专利授权之前，转让人为专利申请人，而专利权转让则发生在专利授权之后，转让人为专利权人。
（二）专利转让的条件
1、实体条件
专利申请权和专利权合法有效，即转让方应为合法的权利人并拥有充分的处理权，受让人符合《专利法》对于受让主体的有关规定。
2、形式条件转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同。
（三）专利转让的程序
(1)明确需要转让的专利和买卖双方。
(2)买卖双方进行出售谈判和价格磋商。
(3)专利转让合同条款谈判和签订。
(4)提交国务院专利行政部门审核备案。
（四）专利转让的操作要点
1、专利转让的相关法律法规调查
2、买入专利的基本流程：(1)买入专利前的分析。(2)专利转让合同的签署。(3)专利转让合同的履行。3、专利售出的基本流程：(1)卖出专利前的分析。(2)合同的协商和签署。(3)专利转让合同的履行。
第三节专利金融
考点1：专利质押
（一）专利质押：债务人或者第三方担保人依法以其合法拥有的专利权的财产权利出质，将该财产权作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依法以该财产权与债务人或者第三方担保人协商折价或者以拍卖、变卖该财产权的价款优先受偿。
（二）专利质押的模式：
（三）专利质押的流程
1、贷款申请
2、贷款受理
3、贷款调查：(1)银行贷前调查。(2)合作机构出具意见(专利评估)。
4、贷款审批
5、签约
6、质押登记
7、放款
（四）专利质押常见的风险：法律风险、经济风险、变现风险。
（五）专利质押的风险控制机制
1、保证资产收购价格机制
2、联合担保机制
3、专利质押反担保机制
4、专利质押融资风险补偿基金
考点2：专利保险
(一)专利保险：投保人以授权专利和专利侵权赔偿责任为标的的保险，主要解决由于专利的侵权行为而造成的民事责任赔偿和财产损失。
(二)专利保险的模式：1、政府统保模式。2、政银保模式。3、政融保模式。
(三)专利保险的产品种类：1、专利执行保险。2、专利侵权责任保险。3、专利质押融资保险。
（四）专利保险的投保与理赔流程
(1)在地方知识产权主管部门和专利保险代理服务机构的协调下，客户向保险公司进行投保咨询。
(2)由保险公司上门进行风险评估，设计相关承保方案。
(3)在达成投保意向后，客户按照要求填写相关投保单。
(4)由保险公司对投保单进行内部审核。
(5)内部审核通过后，缴纳相应保险费。
(6)保险公司在收到保险费后，出具保险单。
（五）专利保险费的计算：保险费=基准保险费×投保专利件数×费率调整系数。
考点3：专利运营基金
1、专利运营基金通常是一种股权投资基金。
2、特点：
(1)对于企业价值的判断强调了知识产权的维度，即对于培育和运营高价值专利、加强国际市场专利布局、推动专利与标准融合等更加关注;
(2)资金募集以财政资金和符合条件的社会资本为主;
(3)投资对象多为国家战略产业和区域优势产业中的企业。
3、专利运营基金在产业创新发展中具有显著的积极作用，主要表现在：
(1)促进了资本要素与知识产权的有效融合;
(2)促进了行业的整合和创新发展;
(3)可以促进多层次资本市场的发展。
第四节专利布局与导航
考点1：专利布局
(一)专利布局：
1、专利布局内容。
2、专利布局地点。
3、专利布局时机。
（二）专利布局的流程：1、专利布局环境分析。2、专利布局定位分析。3、专利布局规划部署。4、专利布局操作策略制定。5、专利布局实施与调整
考点2：专利导航
(一)专利导航的含义
1、专利导航：一种运用产业、技术、市场、专利等多维度大数据对特定研究对象在相关领域所面临的产业、专利、技术竞争进行结构化分析，为其实现创新发展和核心竞争力提升提供决策支撑和发展路径指引的研究范式。
2、专利导航的研究方法：以专利大数据分析为依托，综合运用专利情报分析、产业竞争分析、市场价值分析手段，结合产业、技术、市场以及龙头企业知识产权战略等多维度情报研究分析，按照全景分析——方向识别——定位研究——风险预判——路线图绘制的基本思路，结合服务对象需求，全面、深入而有针对性地进行的综合性情报研究和挖掘分析的方法。
3、专利导航的研究内容：①发展全景分析;②发展方向分析;③发展定位分析;④发展风险分析;⑤发展路线图分析。
4、专利导航的主要特点：(1)以专利数据为核心。(2)以精准建模为方法。(3)以价值最大化为目标。
(二)专利导航的主要类型
1、区域规划类专利导航
2、产业规划类专利导航
3、创新主体类专利导航
(三)专利导航的基本流程
1、专利导航的基本流程
(1)第一步，研究对象基本状况摸查。
(2)第二步，相关产业技术竞争形势分析。
(3)第三步，研究对象技术创新状况及定位分析。
(4)第四步，研究对象创新发展目标及关键要素分析。
(5)第五步，研究对象创新发展路径及方案分析。
2、区域规划类专利导航的流程要点
(1)在研究对象基本状况摸查步骤中，区域规划类专利导航分析需要重点梳理区域内重点产业、重点企业、重要创新主体，收集区域产业技术相关政策、规划和战略，以及了解区域产业发展关键问题等基本情况。
(2)在技术竞争形势分析步骤中，区域规划类专利导航分析需要重点做好所关注的重点产业在国际国内相关产业技术发展态势和趋势、龙头企业分布格局、专利技术竞争格局以及相关区域产业技术发展动向的分析。
(3)在研究对象技术创新状况及定位分析步骤中，区域规划类专利导航分析需要重点做好区域产业链结构、技术链结构、专利链结构、创新链结构以及前述结构与产业技术趋势、区域整体战略之间匹配度的分析。
(4)在研究对象创新发展目标及关键要素分析步骤中，区域规划类专利导航分析需要重点从明确区域产业技术结构调整升级的未来发展方向和目标出发，梳理破解相关瓶颈和短板的关键要素。
(5)在研究对象创新发展路径及方案分析步骤中，区域规划类专利导航分析需要重点从促进区域产业转型升级、提升区域技术创新能力、构建区域内集群优势等视角出发，研究梳理相关路径和方案建议。
3、产业规划类专利导航的流程要点
(1)在研究对象基本状况摸查步骤中，产业规划类专利导航分析需要重点梳理产业涉及的技术领域、主要市场区域、重点企业、重要创新主体，收集产业相关政策、规划和战略，以及了解产业发展关键问题等基本情况。
(2)在产业技术竞争形势分析步骤中，产业规划类专利导航分析需要以专利数据为基础，结合市场、法律等其他信息，重点做好全球及各主要市场区域产业技术生态和竞争格局、产业关键技术发展趋势、龙头企业分布格局及动向、专利布局竞争重点热点以及替代性产业技术路径发展动向的分析。
(3)在研究对象技术创新状况及定位分析步骤中，产业规划类专利导航分析需要重点做好产业链结构、技术链结构、专利链结构、创新链结构，以及前述结构与产业技术趋势、产业政策之间匹配度的分析。
(4)在研究对象创新发展目标及关键要素分析步骤中，产业规划类专利导航分析需要在充分调研文献资料的基础上，通过实地调研的信息补充，重点明确产业技术未来发展方向和目标，梳理前瞻性技术机遇、破解技术制约瓶颈和技术短板的关键要素。
(5)在研究对象创新发展路径及方案分析步骤中，产业规划类专利导航分析需要重点从促进产业转型升级、提升产业技术创新能力、构建产业集群优势、提升产业自主可控边界等视角出发，研究梳理可选路径和优选路径方案建议。
4、创新主体类专利导航的流程要点
(1)在研究对象基本情况摸查步骤中，创新主体类专利导航分析需要重点梳理创新主体涉及的技术领域、主要市场区域、主要竞争对手、主要合作伙伴，收集相关主体的发展规划和战略，以及运营发展面临的关键问题等基本情况。
(2)在产业技术竞争形势分析步骤中，创新主体类专利导航分析需要以创新主体所属产业技术领域为分析对象，重点做好创新主体关注的主要市场区域的产业技术生态和竞争格局、产业关键技术发展趋势、竞争对手及合作伙伴专利技术动向、专利布局竞争重点热点等分析。
(3)在研究对象技术创新状况及定位分析步骤中，创新主体类专利导航分析以创新主体为分析对象，以专利的申请、授权、许可、转让等情报信息为主要数据基础，结合产业、技术、市场、法律等其他信息，对其专利技术竞争实力、专利申请布局策略、专利风险以及未来发展的专利诉求进行全方位的解析，客观研判其所处产业位置以及产业技术发展定位，发现、识别其面临的问题、风险和不足。
(4)在研究对象创新发展目标及关键要素分析步骤中，创新主体类专利导航分析应结合创新主体的整体发展战略及产业技术发展趋势，重点明确创新主体的未来发展方向和目标，前瞻性把握技术机遇、破解制约瓶颈和技术短板的关键要素。
(5)在研究对象创新发展路径及方案分析步骤中，创新主体类专利导航分析需要重点从促进创新能力提升和市场竞争能力提升来考虑创新主体核心竞争力的提升，从技术前景、潜在风险、创新储备、人才储备等方面综合权衡创新主体可选的技术发展路径，同时，注重对创新主体研发攻关、许可并购、风险防控、联盟合作等重点经济技术活动的专题性路径导航支持，有效支持创新主体在市场、技术、产品等方面的战略规划和推进实施。
考点3：知识产权联盟
(一)知识产权联盟：以知识产权为纽带，以知识产权集聚整合和协同运用为基础，以维护和发展共同的战略利益为目标，由两个或两个以上利益高度关联的主体自愿结盟形成的联合体。
（二）知识产权联盟的基本作用：
1、资源共享;
2、利益共享;
3、风险共担;
4、服务共享。
